涉兩項(xiàng)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)違規(guī)，杰思天信投資被監(jiān)管出具警示函

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

4月20日，新疆證監(jiān)局公布此前對(duì)兵團(tuán)杰思天信投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱杰思天信投資）的檢查情況及處理意見。

經(jīng)查，杰思天信投資在私募投資業(yè)務(wù)中，存在未對(duì)所管理基金新入伙的4名投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示，以及轉(zhuǎn)讓股權(quán)不更新出資人信息等違規(guī)行為。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，已對(duì)其采取出具警示函措施決定。

據(jù)了解，杰思天信投資屬私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，此前已被協(xié)會(huì)列為經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，且在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號(hào)的比率已經(jīng)低于50%。

兩項(xiàng)違規(guī)均指向內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)

根據(jù)新疆證監(jiān)局公布的檢查情況及處理意見，檢查發(fā)現(xiàn)杰思天信投資兩項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)，從具體情況來看，均指向基金管理人內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)。

經(jīng)查，杰思天信投資在開展私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下違規(guī)情形：一是未對(duì)所管理基金新入伙的4名投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示；二是公司原股東于2019年7月將所持40%股權(quán)轉(zhuǎn)讓，截至檢查日，公司未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新出資人和高管人員信息。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，新疆證監(jiān)局已對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。杰思天信投資屬私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，成立于2012年12月19日，2014年5月26日在協(xié)會(huì)完成備案登記。

對(duì)于此次監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的信息報(bào)送不及時(shí)等問題，杰思天信投資此前也發(fā)生過類似情況。根據(jù)協(xié)會(huì)公布的機(jī)構(gòu)提示信息，杰思天信投資此前已存在多項(xiàng)信息報(bào)送異常記錄，其中就包含未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)相關(guān)信息更新事宜，和私募基金信息披露備份系統(tǒng)相關(guān)信息披露報(bào)告?zhèn)浞菔乱说龋ㄒ颜模?/p>

此外，還存在未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告（已整改），根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，該機(jī)構(gòu)已被定為經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，處于被要求提交專項(xiàng)法律意見書期間。

投資者定向披露賬戶開立率低于50%

根據(jù)協(xié)會(huì)公示信息，杰思天信投資在機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息以及機(jī)構(gòu)提示信息中均有提示，涉及信息報(bào)送異常和投資者定向披露賬戶開立率低。

有關(guān)投資者定向披露賬戶開立率低，是指私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號(hào)的比率低于50%（不含50%）。

根據(jù)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，暫行辦法實(shí)施前成立的基金當(dāng)中，杰思天信投資成立的基金為新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)聯(lián)眾天信股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙），記載投資者查詢賬號(hào)開立率為0，也就是說，私募基金信息披露備份系統(tǒng)投資者查詢賬號(hào)開立率為0。

投資者查詢賬號(hào)開立率=已開立查詢賬號(hào)的投資者數(shù)量/投資者總數(shù)。這意味著，這家私募尚沒有1個(gè)投資者開通查詢賬號(hào)。據(jù)了解，在基金產(chǎn)品新開股卡時(shí)，中登公司會(huì)要求管理人說明相關(guān)情況，對(duì)管理人公示信息中的機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息出一份說明函，解釋說明特別提示信息的情況，否則將無法通過資料審核。

因此，賬號(hào)開立率低不僅會(huì)影響產(chǎn)品發(fā)行效率，還可能因?yàn)楸粎f(xié)會(huì)公示的原因?qū)ν泄軠?zhǔn)入、中登開股卡等產(chǎn)生影響。同時(shí)，還可能引發(fā)監(jiān)管的更多關(guān)注，埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。

啟信寶信息顯示，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)聯(lián)眾天信股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）成立于2012年6月13日，營(yíng)業(yè)期限為十年（即到2022年6月12日），不過目前該基金經(jīng)營(yíng)狀態(tài)為存續(xù)狀態(tài)。從其對(duì)外投資的情況來看，直接投資僅1家，為新疆惠利灌溉科技股份有限公司，而通過這家公司，也令其實(shí)現(xiàn)了對(duì)多家企業(yè)的間接持股。

股權(quán)穿透顯示，目前8家間接投資企業(yè)中，全部為新疆惠利灌溉科技股份有限公司子公司，有的是全資子公司，但已有三家被注銷。

封面圖片來源：視覺中國(guó)-VCG41N1272534307