中基協(xié)一口氣公布12份紀(jì)律處分！杭州巨鯨系三家公司吃罰單，還有私募研究總監(jiān)因免費(fèi)“老鼠倉”被罰

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，近日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中基協(xié)）一口氣下發(fā)了12份紀(jì)律處分決定書，涉及5家私募基金和8名高管。

在這其中，杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司等三家杭州“巨鯨系”公司因違規(guī)從事募集行為、人員違規(guī)兼職、不公平對(duì)待投資者等原因受到中基協(xié)的紀(jì)律處分，主要高管也被監(jiān)管“拉黑”。

此外，原上海汐泰投資管理有限公司基金經(jīng)理兼研究總監(jiān)鐘成為了維護(hù)客戶關(guān)系，不惜將自家旗下管理基金的投資標(biāo)的等未公開信息泄露給客戶的“老鼠倉”行為也受到了監(jiān)管的處罰，被加入黑名單、為期三年。

因違規(guī)募集等行為，杭州巨鯨系三家公司挨罰

近日，中基協(xié)一口氣公布了12份紀(jì)律處分決定書，引發(fā)行業(yè)和市場的高度關(guān)注。

每經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，這12份紀(jì)律處分中有9份都與杭州巨鯨系有關(guān)，受罰的三家公司分別為巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝資管和巨鯨資管。

首先，這三家機(jī)構(gòu)都存在違規(guī)從事募集業(yè)務(wù)的行為。在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受“開金融通投資控股有限公司”及其全資子公司“開金信合基金管理有限公司”委托，參與了向“開金國壽三亞康養(yǎng)私募股權(quán)投資基金”“開金海南融通文化產(chǎn)業(yè)私募股權(quán)投資基金”“開金海南融通聯(lián)合產(chǎn)業(yè)私募股權(quán)投資基金”三只基金推薦客戶的工作。

其次，這三家機(jī)構(gòu)的人員違規(guī)兼職。截至2022年11月，三家公司的在職員工中，多名職工曾簽署兼職協(xié)議并向客戶同時(shí)提供上述三家機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品投資咨詢服務(wù)。

第三，巨鯨財(cái)富與巨鯨資管的辦公場所不獨(dú)立。

除此之外，巨鯨道勝資管在其中一只產(chǎn)品的信息披露中，沒有提及底層投資中的可轉(zhuǎn)債投資，未按規(guī)定進(jìn)行信息披露。巨鯨資管則存在不公平對(duì)待投資者的情況。

事實(shí)上，就在去年3月和9月，浙江證監(jiān)局也先后對(duì)這三家“巨鯨系”公司和高管出具了警示函，也是直指其不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者、沒銷售資格卻違規(guī)募集私募基金等違規(guī)行為。

此次，中基協(xié)對(duì)這三家機(jī)構(gòu)也進(jìn)行了公開譴責(zé)，同時(shí)給出了暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月或十二個(gè)月的紀(jì)律處分。巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝資管和巨鯨資管的法定代表人倪心剛被中基協(xié)加入黑名單、為期一年；其他幾名高管則被處以警告或公開譴責(zé)。

為維護(hù)客戶關(guān)系免費(fèi)“老鼠倉”，私募研究總監(jiān)被“拉黑”三年

另一份紀(jì)律處分決定書也引起了每經(jīng)記者的注意。

該處分顯示，原上海汐泰基金經(jīng)理兼研究總監(jiān)鐘成為維護(hù)客戶關(guān)系，將因履職中知悉的未公開信息泄露給客戶并明示客戶從事相關(guān)證券交易，但未向其收取報(bào)酬，且該客戶根據(jù)鐘成的明示實(shí)際從事了相關(guān)證券交易。

事實(shí)上，因鐘成存在泄露未公開信息、明示他人交易的行為，廣東證監(jiān)局早在2021年12月就向其作出了行政處罰決定。

這則處罰決定顯示，鐘成自2017年5月2日起在上海汐泰擔(dān)任研究總監(jiān)，并從2017年10月19日起擔(dān)任上海汐泰－小棉襖私募證券投資基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金募集和投資決策，在履職中知悉該基金的交易標(biāo)的、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等投資決策及交易執(zhí)行等未公開信息。

2018年12月～2019年8月，為了維護(hù)和客戶蔣某新的關(guān)系，鐘成將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，后者則從這期間的趨同交易中盈利719.08萬元。對(duì)此，廣東證監(jiān)局責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

在中基協(xié)來看，當(dāng)事人鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的行為屬于嚴(yán)重背信行為，違規(guī)性質(zhì)惡劣，對(duì)有關(guān)行為進(jìn)行自律懲戒有必要，因此決定將他加入黑名單、期限為三年。對(duì)于這類行為的嚴(yán)懲不貸，也反映出相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度的增強(qiáng)，以及出清“偽私募”“亂私募”的決心。

此外，北京竹玉資產(chǎn)管理有限公司也因存在產(chǎn)品募集完成后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案、從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)、未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息、不具備持續(xù)經(jīng)營的條件等原因，被中基協(xié)撤銷私募基金管理人登記；法定代表人、總經(jīng)理馬鱗也被取消基金從業(yè)資格。

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