中基協(xié)連發(fā)10份紀律處分決定書！多家機構(gòu)被撤銷管理人登記、高管受到公開譴責(zé)

每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 趙云

11月3日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）一口氣發(fā)布了10份紀律處分決定書（含送達公告），包括上海韜韞投資管理有限公司（以下簡稱上海韜韞投資）、上海達仁資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱上海達仁資產(chǎn)）在內(nèi)的5家私募基金管理人和5名高管受到了監(jiān)管的紀律處分。

《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，其中，上海韜韞投資被中基協(xié)取消會員資格并撤銷管理人登記，其實控人、法定代表人韓戎被取消基金從業(yè)資格，合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人張小翠被監(jiān)管公開譴責(zé)。上海達仁資產(chǎn)被中基協(xié)公開譴責(zé)，私募基金產(chǎn)品備案也被暫停受理六個月，三名高管受到公開譴責(zé)。此外還有3家機構(gòu)也被監(jiān)管進行了紀律處分。

上海韜韞投資因多項違規(guī)事實被撤銷管理人登記，高管被取消從業(yè)資格

在這10份紀律處分決定書其中，上海韜韞投資就因為存在多項違規(guī)事實，機構(gòu)本身和兩名高管都受到了監(jiān)管的紀律處分。

備案信息顯示，上海韜韞投資成立于2008年8月、備案于2015年3月，注冊資本2000萬元，全職員工4人。

根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的紀律處分輸書，經(jīng)查，上海韜韞投資存在以下違規(guī)事實：首先，違規(guī)向投資者承諾收益。

根據(jù)相關(guān)民事判決書，2016年3月，上海韜韞投資與某自然人投資者就“韜韞錦標一號定增投資基金”簽訂合同，投資金額100萬元，同時約定業(yè)績報酬計提基準為8%；2018年3月，上海韜韞投資實控人兼法定代表人韓戎與該投資者簽訂補充協(xié)議，約定由韓戎按照年化8%的收益率計算該基金自成立至清算期間的收益，并支付給該投資者。韓戎作為上海韜 韞實際控制人兼法定代表人，其以個人名義向投資者承諾收益的行為，可認定為上海韜韞存在向投資者承諾收益的情形。

其次，上海韜韞投資不配合監(jiān)管的自律核查。中基協(xié)通過電話、郵件等多種方式聯(lián)系上海韜韞投資及其高管，但始終未得到有效回應(yīng)。

因此，中基協(xié)決定取消上海韜韞投資會員資格，并撤銷其管理人登記。取消其實控人、法定代表人、董事長、總經(jīng)理韓戎的基金從業(yè)資格，并對合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人張小翠進行公開譴責(zé)。

承諾保本保收益，上海達仁資產(chǎn)被公開譴責(zé)并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個月

另一家機構(gòu)和高管都受到監(jiān)管紀律處分的是上海達仁資產(chǎn)。

根據(jù)中基協(xié)備案信息，上海達仁資產(chǎn)成立于2014年10月、備案于2015年1月，注冊資本1億元，目前在中基協(xié)備案的在管基金數(shù)量為19只。官網(wǎng)信息顯示，其母公司為達仁投資管理集團股份有限公司，成立于2010年3月，是國內(nèi)第一家新三板掛牌的陽光私募資管公司，注冊資本11億元。

紀律處分決定書顯示，經(jīng)查，上海達仁存在承諾保本保收益的違規(guī)事實。

具體而言，上海達仁資產(chǎn)向其投資顧問類產(chǎn)品“創(chuàng)金合信基金-招商銀行-睿致前程13號資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱睿致前程13號）的劣后級投資者“添增成長3號私募證券投資基金”（以下簡稱添增成長3號）的基金份額持有人承諾差額補足，屬于向私募基金投資者承諾投資本金不受損失以及最低收益的行為。相關(guān)差額補足協(xié)議上加蓋上海達仁資產(chǎn)及其時任法定代表人劉翔的簽章，相關(guān)簽章由上海達仁資產(chǎn)時任董事長羅顯志授權(quán)簽署，應(yīng)當認定為上海達仁資產(chǎn)的公司行為。

據(jù)此，中基協(xié)決定對上海達仁資產(chǎn)進行公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月，同時對三明高管也做出了紀律處分。對于時任董事長兼首席執(zhí)行官的羅顯志，法定代表人、總經(jīng)理劉翔，以及合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人劉洪波都進行了公開譴責(zé)。

多家私募基金因不配合監(jiān)管自律核查、未如實報送信息等，被處以紀律處分

除此之外，還有三家私募基金管理人也受到了中基協(xié)的紀律處分。

其中，北京至樸投資管理有限公司因存在公司人員和場地不符合登記要求、不配合協(xié)會自律核查、未及時向協(xié)會報送重大信息等多項違規(guī)事實，被中基協(xié)取消會員資格并撤銷其管理人登記。

福建省未然資產(chǎn)管理有限公司因不配合安徽證監(jiān)局現(xiàn)場調(diào)查工作、未如實填報產(chǎn)品備案信息、未履行重大事項報告義務(wù)和公司合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人缺失等違法違規(guī)事實，被取消會員資格的同時受到了公開譴責(zé)。

另外，上海禹閎投資管理有限公司也因存在未及時備案私募基金產(chǎn)品、基金運作不規(guī)范、未如實向協(xié)會報送信息等多項違規(guī)事實，中基協(xié)對該機構(gòu)進行了書面警示，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個月。

這是繼今年9月中基協(xié)集中公布了對私募機構(gòu)的一批紀律處分決定后，又一次重拳出擊、掃清行業(yè)亂象的舉動，也顯示出監(jiān)管持續(xù)出清私募領(lǐng)域風(fēng)險、提升行業(yè)專業(yè)化與規(guī)范化的決心。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 文多 攝