中基協(xié)再開(kāi)4張罰單 2家機(jī)構(gòu)和2名高管受處分

每經(jīng)記者 李沛沛    每經(jīng)編輯 趙云    

近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，繼11月集中處罰了一批違規(guī)私募及從業(yè)人員后，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）又連開(kāi)4張罰單，涉及2家機(jī)構(gòu)和2名從業(yè)高管。

其中，廈門(mén)時(shí)位長(zhǎng)信股權(quán)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)時(shí)位長(zhǎng)信）因存在代持、挪用基金財(cái)產(chǎn)等事實(shí)，被中基協(xié)取消會(huì)員資格并撤銷(xiāo)其管理人登記。另一家廈門(mén)派菲投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廈門(mén)派菲）也因存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)被監(jiān)管取消了會(huì)員資格，并撤銷(xiāo)管理人登記。

此外，廈門(mén)派菲的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)蔡開(kāi)福收到了中基協(xié)的書(shū)面警示；另一家私募基金管理人廣東華輝創(chuàng)富投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華輝創(chuàng)富）則因?yàn)橄蛲顿Y者保證基金產(chǎn)品部分投資本金不受損失、未按合同約定進(jìn)行信息披露等違規(guī)事實(shí)，其合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉妮被監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行了公開(kāi)譴責(zé)。

廈門(mén)派菲涉及7項(xiàng)違規(guī)

12月21日，中基協(xié)一口氣發(fā)布了4張罰單，涉及2家機(jī)構(gòu)和2名個(gè)人。這也是11月監(jiān)管部門(mén)密集處罰了一批私募基金管理人及其高管后，再一次出手。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，這4張紀(jì)律處分決定書(shū)中，有一家機(jī)構(gòu)的違規(guī)事實(shí)最多，達(dá)到了7項(xiàng)，并且其高管也受到了監(jiān)管部門(mén)的處罰，那就是廈門(mén)派菲。

根據(jù)中基協(xié)公布的紀(jì)律處分決定書(shū)，廈門(mén)派菲存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：首先，未按照規(guī)定如實(shí)填報(bào)并更新實(shí)際控制人、高管人員、基金相關(guān)信息、基金季報(bào)等登記備案信息；第二，管理的個(gè)別私募基金未按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；第三，部分備案基金產(chǎn)品的投資者存在代他人持有基金份額的情形，部分最終投資者為非合格投資者；第四，基金財(cái)產(chǎn)不獨(dú)立，存在挪用基金財(cái)產(chǎn)行為；第五，未妥善保存基金資料，如向投資者進(jìn)行信息披露的留痕資料等；第六，不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件；第七，未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息。

正因如此，中基協(xié)決定取消廈門(mén)派菲會(huì)員資格，并撤銷(xiāo)其管理人登記，同時(shí)對(duì)其實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)蔡開(kāi)福進(jìn)行書(shū)面警示。

另一家私募基金管理人也因?yàn)榇嬖诙囗?xiàng)違規(guī)事實(shí)被處罰，那就是時(shí)位長(zhǎng)信。

紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，一是該機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定如實(shí)填報(bào)并更新實(shí)際控制人、高管人員等登記備案信息；二是部分備案基金的投資者存在代他人持有基金份額的情形，部分最終投資者為非合格投資者；三是公司基金財(cái)產(chǎn)不獨(dú)立，存在挪用基金財(cái)產(chǎn)行為；四是不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件；五是未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息。因此，中基協(xié)決定取消時(shí)位長(zhǎng)信會(huì)員資格，并撤銷(xiāo)其管理人登記。

向投資者違規(guī)承諾保本

在另一份紀(jì)律處分決定書(shū)中，中基協(xié)對(duì)私募基金管理人華輝創(chuàng)富的高管作出了處罰。

根據(jù)中基協(xié)的備案信息，華輝創(chuàng)富成立于2014年8月，備案于2015年1月，注冊(cè)資本2200萬(wàn)元，有18名全職員工，備案的在管基金達(dá)到33只。

值得注意的是，2021年11月廣東證監(jiān)局曾發(fā)布公告稱(chēng)，華輝創(chuàng)富在管理部分私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，存在向投資者承諾最低收益、未按合同約定采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施、未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露、未妥善保存私募基金相關(guān)資料等情形，決定對(duì)該機(jī)構(gòu)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求其在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

近日公布的紀(jì)律處分決定書(shū)則顯示，華輝創(chuàng)富存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：第一，向投資者保證基金產(chǎn)品部分投資本金不受損失。經(jīng)查，華輝創(chuàng)富為獲取投資者對(duì)下調(diào)相關(guān)基金產(chǎn)品止損線(xiàn)的同意，口頭保證產(chǎn)品部分凈值不受損失，且通過(guò)第三方實(shí)際支付了補(bǔ)償款。二是未按合同約定進(jìn)行信息披露，對(duì)于上述廣東證監(jiān)局下達(dá)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，華輝創(chuàng)富未按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。第三，未妥善保存私募基金檔案資料。第四，在管部分產(chǎn)品未按照合同約定采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

對(duì)此，中基協(xié)決定對(duì)華輝創(chuàng)富合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉妮進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

2022年以來(lái)私募行業(yè)整體監(jiān)管力度不減。11月，中基協(xié)針對(duì)私募基金管理人及其高管，連續(xù)出具了近30張罰單。臨近年底，對(duì)于私募的違規(guī)行為和行業(yè)亂象，監(jiān)管部門(mén)也在持續(xù)出手，反映出監(jiān)管部門(mén)不斷加大私募基金違法違規(guī)活動(dòng)查處力度，打擊“偽私募”、出清“亂私募”，加速形成行業(yè)良好生態(tài)的態(tài)度與決心。