熱點關(guān)注 | 中基協(xié)連發(fā)10份紀(jì)律處分決定書！多家機構(gòu)被撤銷管理人登記、高管受到公開譴責(zé)

每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 趙云

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，11月3日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）一口氣發(fā)布了10份紀(jì)律處分決定書（含送達(dá)公告），包括上海韜韞投資管理有限公司（以下簡稱上海韜韞投資）、上海達(dá)仁資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱上海達(dá)仁資產(chǎn)）在內(nèi)的5家私募基金管理人和5名高管受到了監(jiān)管的紀(jì)律處分。

其中，上海韜韞投資被中基協(xié)取消會員資格并撤銷管理人登記，其實控人、法定代表人韓戎被取消基金從業(yè)資格，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張小翠被監(jiān)管公開譴責(zé)。上海達(dá)仁資產(chǎn)被中基協(xié)公開譴責(zé)，私募基金產(chǎn)品備案也被暫停受理六個月，三名高管受到公開譴責(zé)。此外還有3家機構(gòu)也被監(jiān)管進(jìn)行了紀(jì)律處分。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-500752910