證券行業(yè)文化建設(shè)五月談丨今年以來(lái)最忙一個(gè)月！103家證券公司文化建設(shè)年度報(bào)告首次亮相，合資、外資券商也積極參與

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

對(duì)證券公司文化建設(shè)工作來(lái)說(shuō)，2022年5月，是今年以來(lái)最忙的一個(gè)月。

4月25日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估辦法》）及《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告編制指引》（以下簡(jiǎn)稱《年報(bào)指引》。這是各大券商所編制的首份文化建設(shè)年報(bào)。之后，中證協(xié)又啟動(dòng)了2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。由于文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果將成為證券公司分類評(píng)價(jià)工作的加分項(xiàng)，AA級(jí)可獲得最高1分的加分，受到了各大券商的極大重視。

連續(xù)兩份重磅工作，證券行業(yè)度過(guò)了一個(gè)繁忙的5月。如今，103家券商編制的首份文化建設(shè)年報(bào)已在中證協(xié)網(wǎng)站公開。不僅內(nèi)資券商力求編制出一份詳實(shí)、美觀的年報(bào)，合資、外資券商也積極參與。

各家券商披露典型案例，主要集中在四大方面

從103家證券公司文化建設(shè)年報(bào)來(lái)看，各大券商年報(bào)主體內(nèi)容都是2021年如何圍繞建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化要求，又如何將文化建設(shè)與公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司治理、業(yè)務(wù)發(fā)展、履行社會(huì)責(zé)任有機(jī)融合，助力公司高質(zhì)量發(fā)展。除了總結(jié)2021年度文化建設(shè)工作外，也匯總了典型案例。其中，文化體系完善、合規(guī)文化建設(shè)、社會(huì)責(zé)任履行、助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)等是重點(diǎn)披露領(lǐng)域。

文化體系完善方面，西部證券（代碼：002673；最新收盤價(jià)：6.40元；市值：286.05億）將打造“和合文化”理念體系作為典型案例。

西部證券指出，公司開展了企業(yè)文化表述語(yǔ)征集、問(wèn)卷調(diào)查、研討會(huì)等相關(guān)工作，最終確立“和合文化”為公司企業(yè)文化核心理念：“和合文化”符合現(xiàn)在證券行業(yè)發(fā)展理念，和諧穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境營(yíng)造需要整個(gè)行業(yè)機(jī)構(gòu)合力完成。“和”代表和諧、共生；“合”可以理解為合規(guī)、穩(wěn)健；“和合”諧音“荷”，代表清正廉潔的從業(yè)文化。

西部證券指出，“和合文化”理念體系成果是公司結(jié)合自身發(fā)展實(shí)際，以傳統(tǒng)、地域及時(shí)代背景為遵循，以陜投集團(tuán)“君子文化”為基石，以證券行業(yè)文化為指引，以“和聚力合創(chuàng)富”為文化定位、四大核心理念、六大子理念為主線的“和合文化”理念體系。它是公司長(zhǎng)期以來(lái)，嚴(yán)守合規(guī)底線，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，加大金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)力度，履行社會(huì)責(zé)任，彰顯國(guó)企擔(dān)當(dāng)，逐步邁向高質(zhì)量發(fā)展等方面形成的文化總描述。

合規(guī)文化建設(shè)方面，東興證券（代碼：601198；最新收盤價(jià)：8.38元；市值：270.88億）將“清風(fēng)傳家 嚴(yán)以治家”主題家訪活動(dòng)作為典型。

東興證券指出，為營(yíng)造清風(fēng)正氣的生態(tài)和崇廉尚廉的良好氛圍，切實(shí)發(fā)揮家庭助廉作用，2021年，東興證券全轄掀起“清風(fēng)傳家，嚴(yán)以治家”主題家訪熱潮，通過(guò)實(shí)地家訪，與家屬們拉家常、談生活、話家風(fēng)、講廉潔。

財(cái)達(dá)證券（代碼：600906；最新收盤價(jià)：8.33元；市值：270.31億）則以落實(shí)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》為契機(jī)，圍繞全面風(fēng)險(xiǎn)管理“六個(gè)一”的具體要求，逐步構(gòu)建了與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將風(fēng)險(xiǎn)文化融入了經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)方面，切實(shí)用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展。

社會(huì)責(zé)任方面，鄉(xiāng)村振興與精準(zhǔn)紓困是各大券商發(fā)力重點(diǎn)。比如2021年，德邦證券落地3個(gè)“邦”扶項(xiàng)目，分別為金融“邦”扶計(jì)劃、青少年體智能“邦”扶計(jì)劃、醫(yī)+1村醫(yī)人才“邦”扶計(jì)劃。公司在騰訊“99公益日”期間，用愛(ài)助力“鄉(xiāng)村校醫(yī)室，援助計(jì)劃”與“太極抗帕”公益項(xiàng)目。

九州證券則向西城區(qū)一退休居民進(jìn)行定向捐款。公司及時(shí)聯(lián)系溝通協(xié)調(diào)街道民生保障辦，將捐款捐給西城區(qū)慈善協(xié)會(huì)，為街道和社區(qū)及時(shí)化解了社會(huì)難題，并幫助該居民暫時(shí)渡過(guò)難關(guān)。

合資、外資券商踐行文化建設(shè)：深耕A股市場(chǎng)與自身文化價(jià)值觀相結(jié)合

值得一提的是，在外界印象中，文化建設(shè)方面對(duì)外發(fā)聲最多的是內(nèi)資券商。但從文化建設(shè)年報(bào)披露來(lái)看，合資、外資券商也積極參與，金圓統(tǒng)一證券、摩根大通（中國(guó)）、匯豐前海證券、瑞信證券(中國(guó))、瑞銀證券、野村東方等均披露了2021年度文化建設(shè)年報(bào)。

與內(nèi)資券商相比，多家合資、外資券商仍展業(yè)早期，2021年它們的文化建設(shè)體系處于建設(shè)和完善中。在按照監(jiān)管要求證券行業(yè)核心價(jià)值觀的同時(shí)，也在實(shí)踐中結(jié)合公司自身特點(diǎn)、發(fā)展戰(zhàn)略，與其自身文化價(jià)值觀相結(jié)合。

以金圓統(tǒng)一證券為例。金圓統(tǒng)一證券于2020年9月正式揭牌開業(yè)。2021年初，金圓統(tǒng)一證券制定企業(yè)文化建設(shè)“兩步走”計(jì)劃，分為宣導(dǎo)期和落地期，經(jīng)過(guò)全年分步落實(shí)執(zhí)行，已基本完成2021年度企業(yè)文化建設(shè)整體目標(biāo)。

瑞銀證券則將加大服務(wù)中國(guó)市場(chǎng)作為其文化建設(shè)的扎手之一。年報(bào)中，瑞銀證券提到了作為外資券商對(duì)行業(yè)文化的理解：中國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開放已步入深水區(qū)，吸引了更多外國(guó)投資者和外資機(jī)構(gòu)進(jìn)入市場(chǎng)。如果說(shuō)滬/深港通、滬倫通、科創(chuàng)板等機(jī)制的上線以及各項(xiàng)準(zhǔn)入政策的放松，是從硬件層面為市場(chǎng)國(guó)際化建好“基礎(chǔ)設(shè)施”，那么證券行業(yè)的文化建設(shè)就是從軟件層面為此塑造健康和諧且與國(guó)際接軌的行業(yè)環(huán)境。

新冠疫情發(fā)生后，瑞銀證券及子公司和員工所捐款105萬(wàn)元，均用于支持北京聯(lián)益慈善基金會(huì)啟動(dòng)“武漢青少年心理建設(shè)項(xiàng)目”，為青少年提供免費(fèi)的疫后心理健康課程，旨在加強(qiáng)青少年心理建設(shè)與疏導(dǎo)，幫助他們學(xué)會(huì)如何在壓力下應(yīng)對(duì)不利因素，以健康積極的心態(tài)面對(duì)逆境。該項(xiàng)目一直持續(xù)到2021年底結(jié)束。

摩根大通（中國(guó)）則指出，公司在2021年將文化建設(shè)正式納入公司章程并獲得批準(zhǔn)：公司章程已將文化建設(shè)責(zé)任明確納入董事會(huì)、監(jiān)事及管理層的職責(zé)范圍，提出董事會(huì)戰(zhàn)略決策、監(jiān)事獨(dú)立監(jiān)督、管理層負(fù)責(zé)落實(shí)的治理格局。公司已成立公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長(zhǎng)親自擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人，高級(jí)管理人員分管文化建設(shè)相關(guān)領(lǐng)域，對(duì)公司文化建設(shè)開展全面的工作指導(dǎo)。

摩根大通（中國(guó)）將促進(jìn)行業(yè)交流作為2021年度的文化建設(shè)典型案例之一。公司指出，2021年，參與了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)國(guó)際戰(zhàn)略委員會(huì)組織的關(guān)于“外資證券公司境內(nèi)展業(yè)情況研究報(bào)告”的課題研究，協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供跨境業(yè)務(wù)相關(guān)建議。此外，公司還應(yīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)邀請(qǐng)安排集團(tuán)海外分析師和相關(guān)合規(guī)專家作為培訓(xùn)講師參與協(xié)會(huì)線上面授培訓(xùn)課程，分享了境外市場(chǎng)在投價(jià)報(bào)告方面的監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。此外，摩根大通（中國(guó)）還將面對(duì)新冠疫情影響時(shí)，如何與員工共度時(shí)艱作為另一個(gè)典型案例。

103家證券公司，洋洋灑灑數(shù)百個(gè)案例。證券行業(yè)文化建設(shè)中，每家券商有許多相似之處，例如在推行合規(guī)文化、助力鄉(xiāng)村振興、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面，均是發(fā)力重點(diǎn)；但也各有側(cè)重，如上述外資、合資券商在進(jìn)行文化建設(shè)時(shí)，就試圖融入了母公司境外投行的經(jīng)驗(yàn)，將母公司傳承多年的企業(yè)文化與中國(guó)內(nèi)地資本市場(chǎng)實(shí)踐相結(jié)合，以期更好融入其中。

但無(wú)論如何，將文化建設(shè)真正落地的，仍是人本身。中證協(xié)的《文化建設(shè)十要素》中明確，行為是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，當(dāng)價(jià)值追求、經(jīng)營(yíng)理念、行為規(guī)范變?yōu)橐环N行為習(xí)慣，成為證券公司及其工作人員的鮮明標(biāo)識(shí)和共同氣質(zhì)，才能最終形成普遍的、自發(fā)的價(jià)值認(rèn)同和文化積淀。

因此，103家證券公司厚厚的文化建設(shè)年報(bào)，不僅僅是文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的董監(jiān)高們的功勞，也不會(huì)僅僅是具體執(zhí)筆部門的成果，而是三十余萬(wàn)證券從業(yè)者共同書寫的。

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