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這3.9萬名“假外資”注意!證監(jiān)會(huì)重磅出手

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2021-12-18 13:45:39

每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 段煉 何劍嶺    

12月17日,證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)布消息稱,擬對(duì)《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)進(jìn)行修改,并向社會(huì)公開征求意見。

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圖片來源:攝圖網(wǎng)_500897380(圖文無關(guān))

滬深交易所同步修訂的滬深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法將對(duì)內(nèi)地投資者具體范圍等做進(jìn)一步明確:內(nèi)地投資者包括“持有中國內(nèi)地身份證明文件的中國公民和在中國內(nèi)地注冊(cè)的法人及非法人組織,不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國公民?!?/span>

證監(jiān)會(huì)聲明,此次修訂《規(guī)定》的目的在于,統(tǒng)籌金融開放和安全,依法加強(qiáng)對(duì)跨境證券活動(dòng)的監(jiān)管,保護(hù)內(nèi)地投資者合法權(quán)益,穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期,維護(hù)滬深港通平穩(wěn)運(yùn)行。

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滬深股通將不包括內(nèi)地投資者

17日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱,擬對(duì)《規(guī)定》進(jìn)行修改,并向社會(huì)公開征求意見。

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圖片來源:證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

此次修改的主要內(nèi)容為,將《規(guī)定》第十三條第一款修訂為:“投資者依法享有通過內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制買入的股票的權(quán)益。滬深股通投資者不包括內(nèi)地投資者?!?/span>

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圖片來源:深交所官網(wǎng)

另外,滬深交易所同步修訂的滬深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法將對(duì)內(nèi)地投資者具體范圍等做進(jìn)一步明確:內(nèi)地投資者包括“持有中國內(nèi)地身份證明文件的中國公民和在中國內(nèi)地注冊(cè)的法人及非法人組織,不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國公民?!?/span>

17日,深交所官網(wǎng)發(fā)布了關(guān)于就修改《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》公開征求意見的通知。

此次修訂新增1條作為第三十二條,明確規(guī)定:“深股通投資者不包括內(nèi)地投資者。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,要求聯(lián)交所參與者遵守前款規(guī)定,并要求聯(lián)交所參與者敦促其客戶遵守前款規(guī)定。”

此外,擬修改的《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》明確內(nèi)地投資者的范圍和界定標(biāo)準(zhǔn),即“內(nèi)地投資者指持有中國內(nèi)地身份證明文件的中國公民和在中國內(nèi)地注冊(cè)的法人及非法人組織,不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國公民。內(nèi)地身份證明文件包括境內(nèi)居民戶口簿、居民身份證、中華人民共和國護(hù)照、往來港澳通行證。境外永久居留身份證明文件包括但不限于境外國家和地區(qū)頒發(fā)的永久居民卡、永久居民簽證等。”

另外,深交所還規(guī)定,內(nèi)地身份證明文件不包括前往港澳通行證(俗稱單程證)。內(nèi)地注冊(cè)法人和非法人組織在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)或子公司可使用在境外取得的身份證明文件(如商業(yè)登記證等)開通深股通交易權(quán)限。如聯(lián)名賬戶的投資者中有任一方屬內(nèi)地投資者,該聯(lián)名賬戶按內(nèi)地投資者賬戶規(guī)范。

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“假外資”在北向交易金額占比約1%

自從滬深港通交易開通以來,北向資金作為源頭活水,為A股帶來了大量增量資金。據(jù)Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至目前,今年來北向資金凈買入A股的規(guī)模達(dá)4187億元,再次創(chuàng)下了歷史新高。但市場(chǎng)中一直不乏北向資金中可能有“假外資”的說法。

那么此次對(duì)《規(guī)定》的修訂,哪些“假外資”將受到限制?“假外資”借道滬深港通買入A股對(duì)市場(chǎng)又有什么影響呢?

據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹,近年來,有部分內(nèi)地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權(quán)限,通過滬深股通交易A股。目前此類交易總體規(guī)模不大,交易金額在北向交易中的占比保持在1%左右。這類投資者數(shù)量約有170萬名,但大部分無實(shí)際交易,近三年有北向交易的內(nèi)地投資者約有3.9萬名。

證監(jiān)會(huì)表示,此類證券活動(dòng)與滬深股通引入外資的初衷不符,且這些投資者中98%以上已開立內(nèi)地證券賬戶可直接參與A股交易,兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn),也給市場(chǎng)造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象,不利于滬深港通的平穩(wěn)運(yùn)行和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

而與此同時(shí),證監(jiān)會(huì)聲明,此次修訂《規(guī)定》的目的在于,統(tǒng)籌金融開放和安全,依法加強(qiáng)對(duì)跨境證券活動(dòng)的監(jiān)管,保護(hù)內(nèi)地投資者合法權(quán)益,穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期,維護(hù)滬深港通平穩(wěn)運(yùn)行。

值得注意的是,針對(duì)《規(guī)定》的此次修訂,證監(jiān)會(huì)做出了過渡期安排:自規(guī)則實(shí)施之日起,香港經(jīng)紀(jì)商不得再為內(nèi)地投資者新開通滬深股通交易權(quán)限。政策實(shí)施之日起1年為過渡期,過渡期內(nèi),存量?jī)?nèi)地投資者可繼續(xù)通過滬深股通買賣A股。過渡期結(jié)束后,存量投資者不得再通過滬深股通主動(dòng)買入A股,所持A股可繼續(xù)賣出;無持股內(nèi)地投資者的交易權(quán)限由香港經(jīng)紀(jì)商及時(shí)注銷。

記者|王海慜

編輯|段煉 何劍嶺 王嘉琦

校對(duì)|程鵬

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