“我文化程度不高，能不能少罰點(diǎn)”？股民操縱股價(jià)大賺2.23億，被證監(jiān)會沒收還另外罰款2.23億

每經(jīng)編輯 黃勝    

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，證監(jiān)會近日公布一則行政處罰決定書，潘日忠通過控制71個(gè)證券賬戶操縱4只股票，被沒收違法所得共計(jì)2.23億元，并處以相同金額罰款，共計(jì)罰沒4.46億元。

據(jù)決定書顯示，當(dāng)事人潘日忠1970年出生，居住于山東省萊陽市。

經(jīng)查明，為實(shí)施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，并通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制并使用“戴某芳”等71個(gè)證券賬戶。

其中，操縱“天鐵股份”使用31個(gè)賬戶，操縱“嘉澳環(huán)保”使用32個(gè)賬戶，操縱“鼎捷軟件”使用42個(gè)賬戶，操縱“瑞普生物”使用49個(gè)賬戶。

潘日忠采用“集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣”“在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易”等多種手段影響股票交易價(jià)格和交易量。其中包括：

2018年12月19日至2019年3月1日，控制使用31個(gè)賬戶，操縱“天鐵股份”盈利37450465.10元；

2019年1月14日至2月15日，控制使用32個(gè)賬戶，操縱“嘉澳環(huán)保”盈利33644259.05元；

2019年3月14日至4月15日，控制使用42個(gè)賬戶，操縱“鼎捷軟件”盈利132804051.90元；

2019年4月1日至5月22日，控制使用49個(gè)賬戶，操縱“瑞普生物”盈利19374218.77元。

在聽證過程中，潘日忠及其代理人提出，請求減輕處罰，只罰沒違法所得。

潘日忠及其代理人提出的具體理由包括：

潘日忠不具有操縱證券市場的故意。

潘日忠文化程度不高，對證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對涉案股票的交易方式不清楚。

潘日忠系初犯且事發(fā)后積極配合調(diào)查，依法應(yīng)減輕處罰。

潘日忠通過此次行為，切實(shí)受到了教育，愿意努力籌資退還獲利。請求對其減輕處罰。

事先告知書所擬定的處罰金額過高，將嚴(yán)重影響潘日忠的生活以及公司、投資項(xiàng)目的運(yùn)營等。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，當(dāng)事人具有操縱市場的主觀意圖。當(dāng)事人作為市場主體，知法、守法是基本要求；實(shí)施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責(zé)。

潘日忠及其代理人提出的對法律法規(guī)不了解、對交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。證監(jiān)會對當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。

證監(jiān)會決定，對潘日忠沒收違法所得共計(jì)223,272,994.82元，并處以223,272,994.82元罰款。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站

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