海通證券：北交所投教知識競賽參賽突破30萬，潛在客戶開通率已超50%

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

北交所11月15日即將開市，各大券商的備戰(zhàn)情況如何？日前，《每日經(jīng)濟新聞》記者（簡稱NBD）專訪了海通證券相關(guān)部門負責(zé)人。

NBD：北交所開市在即，公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門做了哪些準備工作？近期沖刺階段的工作重點在哪里？

海通證券：經(jīng)紀業(yè)務(wù)團隊圍繞北交所開市做的準備工作，主要有：

（1）投教知識競賽，參賽突破30萬

圍繞北交所的業(yè)務(wù)知識的普及，海通證券推出了“北交所業(yè)務(wù)規(guī)則專題知識競賽”，以競賽活動的形式來推廣北交所相關(guān)業(yè)務(wù)知識，截至10月底，累計參賽人次已突破30萬。同時，北交所業(yè)務(wù)知識線下宣講活動也在持續(xù)地舉辦，通過現(xiàn)場近距離接觸客戶，充分了解客戶的相關(guān)需求，為客戶做出更好的服務(wù)。截至目前，線下宣講活動累計覆蓋近萬人。

（2）客戶服務(wù)升級，7*24小時覆蓋

自北交所開放權(quán)限申請以來，海通證券客戶服務(wù)中心立即開展全員客服培訓(xùn)，并對北交所的開通條件、流程及規(guī)則進行知識庫維護，實現(xiàn)了覆蓋95553客服熱線、e海通財APP及官網(wǎng)等渠道在內(nèi)的7*24小時人工和智能相結(jié)合的客戶咨詢服務(wù)。

（3）開展全員培訓(xùn)，提升服務(wù)能力

海通證券著力組織開展有關(guān)北交所制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，先后多次圍繞投資者適當性、交易規(guī)則、發(fā)行和上市、公司監(jiān)管制度等內(nèi)容，面向全體分支機構(gòu)員工(含經(jīng)紀人）開展視頻培訓(xùn)，確保能夠及時、充分、準確掌握業(yè)務(wù)規(guī)則，更好地為客戶提供服務(wù)。截至目前，線上視頻培訓(xùn)累計觀看已突破12000人次。

此外，為進一步提高員工北交所業(yè)務(wù)的專業(yè)能力，公司內(nèi)部學(xué)習(xí)平臺“財富學(xué)院”上線北交所系列課程，設(shè)置了“北交所專項知識測試”，通過以考促學(xué)的方式，強化培訓(xùn)效果。目前累計參與培訓(xùn)人數(shù)及參加考試人數(shù)已突破7000人。

（4）完善相關(guān)制度，明確準入要求

北交所9月17日正式下發(fā)《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》、《北京證券交易所投資者適當性管理業(yè)務(wù)指南》，海通證券于9月23日正式發(fā)布了《海通證券股份有限公司北京證券交易所投資者適當性管理辦法》和《關(guān)于發(fā)布開通北京證券交易所交易權(quán)限業(yè)務(wù)流程的通知》，明確了個人投資者參與北交所的準入條件（資產(chǎn)和交易經(jīng)驗），并要求個人和機構(gòu)投資者必須通過公司知識測評，核查客戶資質(zhì)，加強客戶準入的合規(guī)要求。

當前，北交所開市在即，投資者教育工作已成為近期工作的重點，通過不斷的投資者教育，幫助客戶了解和學(xué)習(xí)北交所業(yè)務(wù)知識。同時，讓客戶客觀認識到投資的風(fēng)險與機遇，給客戶更好的服務(wù)體驗。

NBD：IT、系統(tǒng)建設(shè)方面的籌備情況如何？

海通證券：為了迎接北交所開市，海通證券技術(shù)團隊從三方面入手，開展系統(tǒng)改造和升級工作，保障系統(tǒng)平穩(wěn)運行。

（1）完成各類系統(tǒng)升級改造

海通證券已經(jīng)完成各類交易系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)、周邊系統(tǒng)的全部升級改造工作，并對系統(tǒng)性能容量作了充分的評估，根據(jù)相關(guān)的評估結(jié)果，完成備用交易單元與交易網(wǎng)關(guān)的準備。

（2）加強信息系統(tǒng)應(yīng)急管理

海通證券加強信息系統(tǒng)應(yīng)急管理，一方面，對各相關(guān)系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)備份，另一方面，完善北交所業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案，形成了異常情況應(yīng)急處理流程，并按照有關(guān)規(guī)定及時進行報告。

（3）提升網(wǎng)絡(luò)安全保障力度

海通證券建立快速響應(yīng)機制，重點保障北交所相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)安全，同時強化應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒感染等突發(fā)事件的處置能力，提升網(wǎng)絡(luò)安全保障力度。

NBD：公司北交所開戶數(shù)據(jù)如何？客戶對北交所交易存在哪些疑問？公司在北交所投教與投顧服務(wù)方面有何亮點？

海通證券：海通證券e海通財“北交所交易權(quán)限開通”上線后，受到投資者的廣泛關(guān)注，在線開通人數(shù)持續(xù)上升。截至目前，公司北交所潛在客戶開通率已超50%。

此外，為了有效解決客戶對北交所交易規(guī)則的疑問，幫助客戶更好地參與北交所投資，海通證券從投教和投顧服務(wù)兩個方面入手，為投資者提供全面、專業(yè)、高效的服務(wù)。截至當前，投教和投顧服務(wù)觸達客戶超300萬人次。

在投教方面，海通證券開展了“北交所業(yè)務(wù)規(guī)則專題知識競賽”，累計參賽超30萬人次；通過建立北交所業(yè)務(wù)知識題庫，開展線上答題競賽，以寓教于樂的形式傳播北交所相關(guān)業(yè)務(wù)知識。

另外，海通證券積極開展北交所業(yè)務(wù)知識線下宣講，累計覆蓋客戶近萬人。通過現(xiàn)場和投資者進行交流互動，進一步了解了客戶的相關(guān)需求，同時也深化了北交所業(yè)務(wù)知識普及。

在投顧服務(wù)方面，海通證券持續(xù)推出北交所相關(guān)的投顧資訊內(nèi)容，利用“e海通財”平臺精準觸達，讓客戶及時掌握北交所相關(guān)業(yè)務(wù)知識。同時，利用海通證券e海通財微信公眾號、視頻號、抖音號平臺，推出不同形式的新媒體內(nèi)容，幫助客戶對北交所業(yè)務(wù)知識進行深入理解。此外，海通證券還通過“e海通行”系統(tǒng)推出了“北交所”服務(wù)場景，有效提升了客戶服務(wù)的綜合體驗。