北交所開(kāi)市倒計(jì)時(shí)！每經(jīng)記者兵分多路，全景掃描各家券商備戰(zhàn)情況

每經(jīng)記者 王海慜  李娜  王硯丹  陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)_400360935

如果說(shuō)科創(chuàng)板開(kāi)啟了中國(guó)資本市場(chǎng)培育支持硬科技企業(yè)發(fā)展的先河，那么北交所的設(shè)立則是中國(guó)資本市場(chǎng)培育支持以“專精特新”企業(yè)為代表的廣大創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展的里程碑。有業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，北交所的設(shè)立解決了當(dāng)前中小企業(yè)上市“最后1公里”的問(wèn)題，能強(qiáng)化資本市場(chǎng)互聯(lián)互通，對(duì)完善多層次資本市場(chǎng)體系、促進(jìn)科技與資本融合具有重要的意義。

根據(jù)北交所的安排，11月15日，81家企業(yè)將成為北交所首批上市公司。當(dāng)天，已經(jīng)開(kāi)通北交所交易權(quán)限的投資者就可以在北交所進(jìn)行交易。那么，在北交所開(kāi)市進(jìn)入倒計(jì)時(shí)之際，各家券商的備戰(zhàn)工作是否已經(jīng)就緒？面對(duì)北交所開(kāi)市帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，各家券商有哪些新招？最近，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者兵分多路，對(duì)業(yè)內(nèi)的多家券商進(jìn)行了一番調(diào)查。

據(jù)記者了解到，行業(yè)內(nèi)各券商近期大都對(duì)北交所開(kāi)市前的各項(xiàng)籌備工作高度重視，通過(guò)及時(shí)組織各相關(guān)部門，廣泛調(diào)動(dòng)人力、資源對(duì)接相關(guān)工作，積極配合北交所平穩(wěn)開(kāi)市做好準(zhǔn)備。

除了先行的投教工作之外，在提升潛在客戶開(kāi)通率、交易系統(tǒng)擴(kuò)容升級(jí)、強(qiáng)化完善北交所投行業(yè)務(wù)等重要環(huán)節(jié)，不少券商都認(rèn)真地下了一番真功夫。

全員總動(dòng)員備戰(zhàn)北交所

由于北交所的設(shè)立涉及券商的經(jīng)紀(jì)、投行、研究、資管的各個(gè)業(yè)務(wù)條線，與此同時(shí)，從宣布設(shè)立北交所到正式開(kāi)市前后僅用了兩個(gè)多月時(shí)間，所以對(duì)各券商而言，備戰(zhàn)北交所不僅考驗(yàn)的是反應(yīng)速度和執(zhí)行力，更是對(duì)公司內(nèi)部各業(yè)務(wù)條線的協(xié)同能力提出了挑戰(zhàn)。

據(jù)了解，自今年9月宣布設(shè)立北交所之后，業(yè)內(nèi)的不少券商啟動(dòng)了各業(yè)務(wù)條線共同參與、相互配合的全員總動(dòng)員模式。

近期，海通證券著力組織開(kāi)展有關(guān)北交所制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，先后多次圍繞投資者適當(dāng)性、交易規(guī)則、發(fā)行和上市、公司監(jiān)管制度等內(nèi)容，面向全體分支機(jī)構(gòu)員工(含經(jīng)紀(jì)人）開(kāi)展視頻培訓(xùn)，確保能夠及時(shí)、充分、準(zhǔn)確地掌握業(yè)務(wù)規(guī)則，更好地為客戶提供服務(wù)。截至目前，線上視頻培訓(xùn)累計(jì)觀看已突破12000人次。

此外，為進(jìn)一步提高員工北交所業(yè)務(wù)的專業(yè)能力，海通證券內(nèi)部學(xué)習(xí)平臺(tái)“財(cái)富學(xué)院”上線北交所系列課程，設(shè)置了“北交所專項(xiàng)知識(shí)測(cè)試”，通過(guò)以考促學(xué)的方式，強(qiáng)化培訓(xùn)效果，目前累計(jì)參與培訓(xùn)人數(shù)及參加考試人數(shù)已突破7000人。

據(jù)申萬(wàn)宏源方面介紹，公司高度重視北交所工作，在第一時(shí)間召開(kāi)專題會(huì)議，全面助力北交所建設(shè)，利用大投行千人專業(yè)隊(duì)伍和遍布海內(nèi)外的近400家分支機(jī)構(gòu)，整合資源、深化協(xié)同，全面構(gòu)建從“研究+投行+投資+基金+做市+財(cái)富管理+衍生品”的中小企業(yè)服務(wù)全產(chǎn)業(yè)鏈。

在得知設(shè)立北交所后，開(kāi)源證券高度重視并迅速做出布局調(diào)整，快速高效地組織人力、資源應(yīng)對(duì)新增的市場(chǎng)需求。近期公司統(tǒng)籌調(diào)動(dòng)投行、研究、自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、運(yùn)營(yíng)及金融科技等各個(gè)條線，在人力、資金、內(nèi)控等各方面加大戰(zhàn)略投入力度，加強(qiáng)部門之間的聯(lián)動(dòng)與協(xié)同，聚力發(fā)展北交所業(yè)務(wù)。

國(guó)盛證券有關(guān)人士則告訴記者，公司高度重視北交所業(yè)務(wù)，已統(tǒng)籌各部門成立專項(xiàng)工作小組，從制度建設(shè)、流程設(shè)計(jì)、系統(tǒng)改造、考核激勵(lì)、員工培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面推動(dòng)、協(xié)調(diào)、組織、落實(shí)北交所業(yè)務(wù)具體工作。公司下發(fā)了《國(guó)盛證券北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定》《北交所業(yè)務(wù)操作指引》等一系列文件，從制度建設(shè)上保障北交所投資者動(dòng)員工作順利開(kāi)展。

記者從平安證券了解到，在北交所設(shè)立的消息傳來(lái)后，公司及時(shí)組織專家就交易規(guī)則安排研讀，緊跟制度更新，深入掌握相關(guān)規(guī)則和政策文件，在9月份完成了《北交所適當(dāng)性管理辦法》的全員培訓(xùn)，確保有效傳導(dǎo)相關(guān)監(jiān)管要求及內(nèi)控要求，提升項(xiàng)目實(shí)施和專業(yè)服務(wù)水平。

積極擴(kuò)大北交所客戶覆蓋范圍

最近兩個(gè)月，如何盡可能地吸引符合北交所開(kāi)戶條件的潛在客戶盡快開(kāi)通北交所交易權(quán)限，可謂是擺在各券商面前的一道必答題。

據(jù)國(guó)盛證券上述人士介紹，為擴(kuò)大北交所合格投資者覆蓋范圍，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)通系統(tǒng)的不同特點(diǎn)，公司分別從賬戶管理系統(tǒng)以及“國(guó)盛通”手機(jī)APP功能模塊優(yōu)化入手，于9月22日實(shí)現(xiàn)線上權(quán)限開(kāi)通功能，并從客戶體驗(yàn)角度出發(fā)不斷優(yōu)化和改進(jìn)業(yè)務(wù)辦理流程。

與此同時(shí)，公司持續(xù)開(kāi)展投資者動(dòng)員工作，并線上線下同步聯(lián)動(dòng)，建立潛在客戶池，通過(guò)“國(guó)盛通”手機(jī)APP開(kāi)機(jī)界面、首頁(yè)及活動(dòng)專區(qū)等板塊，向潛在客戶精準(zhǔn)推送北交所信息，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)觸達(dá)和推廣，力爭(zhēng)提升潛在客戶開(kāi)通率。

國(guó)海證券則是通過(guò)積極動(dòng)員潛在合格投資者正確認(rèn)識(shí)北交所設(shè)立可能帶來(lái)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，來(lái)提升權(quán)限開(kāi)立數(shù)據(jù)。

為了進(jìn)一步服務(wù)好北交所投資者的咨詢需求，國(guó)海證券投入投研力量抓緊研究北交所具體交易規(guī)則及市場(chǎng)機(jī)會(huì)。另外，公司準(zhǔn)備引進(jìn)并搭建獨(dú)立的北交所資訊板塊，以便投資者能及時(shí)、便捷地獲取全方位多維度的北交所專題資訊，為后續(xù)投資決策行為提供有效參考。

中信證券方面最近向記者表示，公司高度重視北交所建設(shè)的相關(guān)工作，在北交所發(fā)布投資者動(dòng)員及開(kāi)戶信息前后，積極響應(yīng)、迅速落實(shí)，成為全市場(chǎng)最早一批做好系統(tǒng)準(zhǔn)備、完成適當(dāng)性制度梳理、第一時(shí)間發(fā)布業(yè)務(wù)材料、實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理的證券公司，且相關(guān)業(yè)務(wù)材料的點(diǎn)擊量、閱讀量、轉(zhuǎn)發(fā)量超過(guò)30萬(wàn)人次。

中信證券方面透露，公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)投資者業(yè)務(wù)需要及監(jiān)管要求，對(duì)相應(yīng)的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)辦理工作，進(jìn)行了周密、詳細(xì)的安排，形成了具體的工作目標(biāo)和動(dòng)員方案，多渠道、多舉措做好投資者教育及宣傳工作。

而為了有效解決客戶對(duì)北交所交易規(guī)則的疑問(wèn)，幫助客戶更好地參與到北交所投資，海通證券選擇從投教和投顧服務(wù)兩個(gè)方面入手，為投資者提供全面、專業(yè)、高效的服務(wù)。截至當(dāng)前，投教和投顧服務(wù)觸達(dá)客戶超300萬(wàn)人次。

在投教方面，海通證券開(kāi)展了“北交所業(yè)務(wù)規(guī)則專題知識(shí)競(jìng)賽”，累計(jì)參賽超30萬(wàn)人次；同時(shí)通過(guò)建立北交所業(yè)務(wù)知識(shí)題庫(kù)，開(kāi)展線上答題競(jìng)賽，以寓教于樂(lè)的形式傳播北交所相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。

另外，海通證券積極開(kāi)展北交所業(yè)務(wù)知識(shí)線下宣講，累計(jì)覆蓋客戶近萬(wàn)人。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和投資者進(jìn)行交流互動(dòng)，進(jìn)一步了解了客戶的相關(guān)需求，同時(shí)也深化了北交所業(yè)務(wù)知識(shí)普及。

在投顧服務(wù)方面，海通證券持續(xù)推出北交所相關(guān)的投顧資訊內(nèi)容，利用“e海通財(cái)”平臺(tái)精準(zhǔn)觸達(dá)，讓客戶及時(shí)掌握北交所相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。同時(shí)，利用“e海通財(cái)”微信公眾號(hào)、視頻號(hào)、抖音號(hào)平臺(tái)，推出不同形式的新媒體內(nèi)容，幫助客戶對(duì)北交所業(yè)務(wù)知識(shí)進(jìn)行深入理解。此外，海通證券還通過(guò)“e海通行”系統(tǒng)推出了北交所服務(wù)場(chǎng)景，有效提升了客戶服務(wù)的綜合體驗(yàn)。

據(jù)了解，在海通證券APP“北交所交易權(quán)限開(kāi)通”上線后，受到投資者的廣泛關(guān)注，在線開(kāi)通人數(shù)持續(xù)升高。截至目前，海通證券北交所潛在客戶開(kāi)通率已超50%。

以投教先行服務(wù)北交所投資者

北交所作為一項(xiàng)新生事物，對(duì)廣大投資者而言需要有一個(gè)逐漸認(rèn)識(shí)、熟悉的過(guò)程，做好開(kāi)市前的投資者教育工作是每家券商義不容辭的職責(zé)。

通過(guò)采訪，記者注意到，近期業(yè)內(nèi)各券商有針對(duì)性地開(kāi)展了豐富多彩的北交所投資者教育活動(dòng)。

例如，近期湘財(cái)證券開(kāi)展了有獎(jiǎng)答題之“北交所全知道”活動(dòng)，以全民參與的方式，擴(kuò)大了北交所業(yè)務(wù)知識(shí)普及面，參與人次近萬(wàn)人。

申萬(wàn)宏源則是在第一時(shí)間將開(kāi)戶與投教工作進(jìn)行了細(xì)致分解，從原創(chuàng)圖文到線上直播，從總部宣講到線下推廣，從政策解讀到交易規(guī)則解析，從APP消息推送到郵件、短信，全方位立體推進(jìn)北交所投資者推廣和動(dòng)員。

為推動(dòng)公司北交所股票交易的順利開(kāi)展，提高客戶的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，樹(shù)立正確的投資理念，近期浙商證券制定了《浙商證券股份有限公司北交所股票交易投資者教育工作方案》，從組織保障、工作目標(biāo)、工作內(nèi)容、工作計(jì)劃、工作方式、考核問(wèn)責(zé)等多方面做了明確規(guī)定。浙商證券投教基地還組織開(kāi)展了“牽手北交所 共迎新起點(diǎn)”投教專項(xiàng)活動(dòng)，在投教基地網(wǎng)站及分支機(jī)構(gòu)投教觸控一體機(jī)設(shè)立了北交所專欄，積極制作投教產(chǎn)品并通過(guò)投教基地及微信公眾號(hào)開(kāi)展宣傳，截至目前共制作了《浙商證券北京證券交易所股票交易業(yè)務(wù)投資者教育手冊(cè)》、《北交所來(lái)了！TA究竟是啥？》漫畫(huà)、《北交所股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》業(yè)務(wù)視頻、《北交所VS其他板塊規(guī)則區(qū)別》宣傳單頁(yè)等原創(chuàng)投教產(chǎn)品。

銀河證券相關(guān)人士日前向記者表示，投資者教育工作一直是公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的“前置動(dòng)作”，也是規(guī)定動(dòng)作。

在與北交所有關(guān)的投資者教育方面，銀河證券率先在行業(yè)內(nèi)推出了“北交所全真模擬交易系統(tǒng)”。它為投資者提供了一個(gè)虛擬的北交所交易環(huán)境，除了資金是虛擬的，其他如交易機(jī)制、交易規(guī)則等和真實(shí)交易市場(chǎng)完全同步，且沒(méi)有門檻要求，任何對(duì)北交所股票感興趣的投資者都可以參與體驗(yàn)，從而幫助投資者快速了解北交所交易規(guī)則與投資風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)該人士指出，公司用新媒體的方式生產(chǎn)了大量的音視頻投教內(nèi)容，在中國(guó)銀河證券APP、抖音、知乎、B站、支付寶等一些互聯(lián)網(wǎng)流量集中的平臺(tái)進(jìn)行發(fā)布，最大化地將北交所相關(guān)的信息，用老百姓喜聞樂(lè)見(jiàn)的方式傳達(dá)到投資者那里。

記者了解到，針對(duì)新三板存量和北交所新增投資者，平安證券推出了專題投教材料，通過(guò)APP、微信、官網(wǎng)等渠道投放，同時(shí)輔以線上直播，與投資者分享北交所建立的背景意義、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)會(huì)，幫投資者建立更為理性、清晰的投資認(rèn)知及框架。線下方面，各分支機(jī)構(gòu)也及時(shí)開(kāi)展主題投教，相關(guān)活動(dòng)包括組織沙龍、報(bào)告會(huì)、訓(xùn)練營(yíng)等形式，在提升投資者關(guān)注度的同時(shí)，做好風(fēng)險(xiǎn)揭示。

擴(kuò)容交易系統(tǒng) 保障開(kāi)市需求

根據(jù)北交所11月12日披露的信息顯示，截至當(dāng)日，累計(jì)有超210萬(wàn)戶投資者預(yù)約開(kāi)通北交所合格投資者權(quán)限，開(kāi)市后合計(jì)可參與北交所交易的投資者超400萬(wàn)戶。也就是說(shuō)，目前北交所的投資者數(shù)量是精選層的兩倍多，預(yù)計(jì)在開(kāi)市之后市場(chǎng)對(duì)北交所的交易需求也會(huì)明顯大于精選層。

據(jù)記者了解到，目前各券商已紛紛完成了對(duì)北交所相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試，在技術(shù)層面的準(zhǔn)備已就緒，等待北交所通知即可上線。

例如，記者從海通證券了解到，公司已經(jīng)完成北交所各類交易系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)、周邊系統(tǒng)的全部升級(jí)改造工作，并對(duì)系統(tǒng)性能容量作了充分的評(píng)估，根據(jù)相關(guān)的評(píng)估結(jié)果，完成備用交易單元與交易網(wǎng)關(guān)的準(zhǔn)備。

此外，公司加強(qiáng)了信息系統(tǒng)應(yīng)急管理，一方面，對(duì)各相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，另一方面，完善北交所業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案，形成了異常情況應(yīng)急處理流程，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。公司還對(duì)北交所相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)安全予以重點(diǎn)保障，強(qiáng)化應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒感染等突發(fā)事件的處置能力，提升網(wǎng)絡(luò)安全保障力度。

湘財(cái)證券已完成北交所適當(dāng)性和北交所權(quán)限開(kāi)通相關(guān)系統(tǒng)改造，并且也完成了北交所開(kāi)市仿真測(cè)試和全網(wǎng)測(cè)試。此外，公司還組織運(yùn)維人員完成了相關(guān)應(yīng)急演練。目前各系統(tǒng)準(zhǔn)備已就緒。

浙商證券方面日前向記者表示，公司已完成各系統(tǒng)版本升級(jí)，將可以正常支持北交所開(kāi)市交易，北交所開(kāi)市后具有北交所權(quán)限的投資者可以參與交易，同時(shí)原一、二類投資者也可直接參與交易，交易費(fèi)用沿用原股轉(zhuǎn)精選層。

為了應(yīng)對(duì)北交所開(kāi)市之后增加的交易需求，各券商還紛紛對(duì)現(xiàn)有的系統(tǒng)進(jìn)行了擴(kuò)容。

據(jù)悉，根據(jù)評(píng)估，湘財(cái)證券現(xiàn)有北交所系統(tǒng)數(shù)據(jù)容量、帶寬容量可支持現(xiàn)有新三板3倍交易量及行情提速后的帶寬需求。

而為了保障北交所平穩(wěn)開(kāi)市，浙商證券已完成了系統(tǒng)容量評(píng)估工作，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，現(xiàn)有系統(tǒng)數(shù)據(jù)容量、帶寬容量可支持現(xiàn)有新三板3倍交易量及行情提速后的帶寬需求，可保障客戶委托申報(bào)速度。此外，公司已對(duì)各系統(tǒng)監(jiān)控項(xiàng)進(jìn)行梳理，對(duì)各系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂，組織運(yùn)維人員完成各系統(tǒng)功能測(cè)試、性能測(cè)試、應(yīng)急演練，以保障北交所平穩(wěn)開(kāi)市。

在技術(shù)準(zhǔn)備方面，作為首批上線北交所權(quán)限開(kāi)通功能的券商之一，上述銀河證券相關(guān)人士透露，公司為了提升交易穩(wěn)定性，通過(guò)系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)拆分，將交易網(wǎng)關(guān)由1個(gè)擴(kuò)容至6個(gè)，并且將每個(gè)交易網(wǎng)關(guān)流速權(quán)由1個(gè)擴(kuò)容至10個(gè)。完成系統(tǒng)擴(kuò)容后，系統(tǒng)容量可以滿足現(xiàn)有新三板3倍交易量及行情提速后的帶寬需求，以確保北交所上線工作萬(wàn)無(wú)一失。

值得一提的是，在北交所開(kāi)市之前，有部分券商已經(jīng)完成了北交所行情的獨(dú)立展示工作。

9月19日，平安證券在APP、通達(dá)信PC客戶端完成北交所行情獨(dú)立展示，并與滬市、深市同級(jí)展示。同時(shí)，針對(duì)技術(shù)改造，公司及時(shí)向監(jiān)管報(bào)送說(shuō)明進(jìn)展，確保技術(shù)進(jìn)程穩(wěn)步前行。

對(duì)投行業(yè)務(wù)進(jìn)行有針對(duì)性的調(diào)整和布局

新三板自2016年起開(kāi)設(shè)分層管理，2019年進(jìn)行新一輪改革，在北交所開(kāi)市之前被劃分為基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和精選層。截至2021年11月11日，據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，新三板掛牌公司總數(shù)達(dá)到7173家，其中基礎(chǔ)層5863家、創(chuàng)新層1239家、精選層71家。而北交所的首批上市公司主要是由精選層平移而來(lái)。

今年下半年以來(lái)，“專精特新”是市場(chǎng)的一大熱詞，據(jù)統(tǒng)計(jì)，精選層中“專精特新”小巨人企業(yè)數(shù)量占比接近20%，未來(lái)會(huì)有更多的此類企業(yè)選擇在北交所上市。這些企業(yè)將會(huì)成為北交所相較于滬深交易所的一大特色，而這一變化又有望給券商的投行業(yè)務(wù)帶來(lái)新的增量。

談及最近幾年注冊(cè)制試點(diǎn)和多層次資本市場(chǎng)建設(shè)帶來(lái)的改革紅利，某券商投行部門總經(jīng)理近日表示：“最近幾年，資本市場(chǎng)進(jìn)入了深度變革的時(shí)代，變革的深度和廣度是我們這些老投行幾十年內(nèi)沒(méi)有看到過(guò)的。過(guò)去我們投行業(yè)務(wù)服務(wù)的客戶，大多數(shù)是大中型的公司，很難或者說(shuō)沒(méi)有機(jī)會(huì)，或者說(shuō)根本不愿意把眼光定位在中小企業(yè)。但是這幾年尤其是今年以來(lái)的變革，從投行的角度來(lái)看，機(jī)會(huì)更多在于創(chuàng)新型的中小企業(yè)。”

在調(diào)查中，記者注意到，業(yè)內(nèi)多家券商已經(jīng)紛紛瞄準(zhǔn)北交所開(kāi)市帶來(lái)的契機(jī)，對(duì)投行業(yè)務(wù)進(jìn)行了有針對(duì)性的布局。

日前，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪了國(guó)金證券上海證券承銷保薦分公司總經(jīng)理任鵬。

任鵬指出，針對(duì)北交所，公司在投行業(yè)務(wù)拓展方向、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)工作重點(diǎn)、公司內(nèi)部制度建設(shè)上都進(jìn)行了有針對(duì)性的調(diào)整和布局。

據(jù)他介紹，國(guó)金證券設(shè)立了北京分公司，專門負(fù)責(zé)新三板推薦掛牌、定增、收購(gòu)重組、做市交易等業(yè)務(wù)；同時(shí)，國(guó)金證券投行各部門充分發(fā)揮各自的客戶資源優(yōu)勢(shì)和區(qū)域優(yōu)勢(shì)，積極服務(wù)當(dāng)?shù)乜蛻?。目前?guó)金投行已對(duì)現(xiàn)有督導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行全面梳理篩選，按照公司最近兩年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、公司治理規(guī)范情況、信息披露情況進(jìn)行分類，優(yōu)化公司存量項(xiàng)目。此外適時(shí)調(diào)整了立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，以擴(kuò)充公司項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。

國(guó)海證券方面向記者指出，在投行方面，公司首先組織對(duì)北交所進(jìn)行政策解讀和研究，對(duì)投行員工開(kāi)展了有關(guān)北交所的專題內(nèi)部培訓(xùn)和交流。其次，組織員工對(duì)國(guó)海證券督導(dǎo)的新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層公司基本面進(jìn)行了研究和分析，對(duì)經(jīng)初步分析認(rèn)為符合或者可能符合北交所上市條件的公司進(jìn)行了專門走訪和調(diào)研，擬從中挑選優(yōu)質(zhì)的北交所上市標(biāo)的。第三，公司也將對(duì)專門服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的投行團(tuán)隊(duì)進(jìn)行擴(kuò)容，增加服務(wù)中小企業(yè)的投行人手，相關(guān)招聘工作也在積極籌備中。

作為業(yè)內(nèi)較早重點(diǎn)布局新三板業(yè)務(wù)的券商之一，近期開(kāi)源證券對(duì)公司服務(wù)的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的進(jìn)行了全面梳理，并有針對(duì)性地提供了北交所新政解讀服務(wù)；同時(shí)對(duì)于前期已摘牌的公司，和儲(chǔ)備中的擬掛牌新三板的公司，提供了企業(yè)登陸資本市場(chǎng)的個(gè)性化解決方案。開(kāi)源證券方面表示，公司將積極服務(wù)、培育具有良好技術(shù)水平和研發(fā)能力的企業(yè)，特別是幫助在國(guó)家急需、進(jìn)口替代、節(jié)能減排、解決卡脖子問(wèn)題等方面具有重要貢獻(xiàn)的中小企業(yè)，利用好新三板和北交所發(fā)展壯大。

此外，開(kāi)源證券計(jì)劃加速專業(yè)人才引進(jìn)，在質(zhì)控內(nèi)核人員、北交所業(yè)務(wù)人員引進(jìn)方面加大投入，引導(dǎo)、鼓勵(lì)更多有專業(yè)素養(yǎng)、有業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、有職業(yè)理想的優(yōu)秀人才參與到北交所的相關(guān)業(yè)務(wù)當(dāng)中。

在最近的采訪中，記者還注意到，有券商正通過(guò)發(fā)揮自身在投資、研究方面的優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)的服務(wù)能力。例如，在投資端，申萬(wàn)宏源擬設(shè)立100億“專精特新”一級(jí)股權(quán)投資基金，加大投資力度，著力解決中小企業(yè)融資難、融資貴的問(wèn)題；在產(chǎn)品端，積極創(chuàng)設(shè)100億二級(jí)市場(chǎng)的資管、公募等普惠金融產(chǎn)品，加大對(duì)中小上市公司的投資和流動(dòng)性支持力度；在研究端，申萬(wàn)宏源深耕“專精特新”產(chǎn)業(yè)研究、公司研究，增強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)中小上市公司的價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力，研究編制“專精特新”行業(yè)指數(shù)。