參與減持惠程科技的8家機構(gòu)收監(jiān)管警示函，涉及信中利旗下多只基金

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

9月7日，《每日經(jīng)濟新聞》記者從深圳證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉，深圳證監(jiān)局近期對中馳惠程企業(yè)管理有限公司等八家單位采取出具警示函措施的決定。據(jù)了解，被出具警示函的機構(gòu)名單中，北京信中利股權(quán)投資管理有限公司旗下的3只基金在列。

圖片來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

其他被出具警示函的機構(gòu)中，也有多家機構(gòu)的實際控制人為汪潮涌，即北京信中利股權(quán)投資管理有限公司董事長。此前，汪潮涌是惠程科技的實際控制人之一，但隨著信中利股權(quán)擔(dān)保失利，重慶市璧山區(qū)財政局上位，他本人已在今年7月離任惠程科技董事長、董事。

一致行動人持股變動達5%未披露

從去年6月到今年1月底，惠程科技股價跌去了近50%，后探底至2.88元/股。這期間恰好是中馳惠程及其一致行動人減持股份的重要時期，但相關(guān)機構(gòu)的操作卻出現(xiàn)紕漏。9月7日，深圳證監(jiān)局對此出具了警示函。

圖片來源來源：記者結(jié)合警示函信息匯總

記者從深圳證監(jiān)局官方網(wǎng)站了解到，9月4日，深圳證監(jiān)局已對包括中馳惠程在內(nèi)的八家涉事單位采取出具警示函措施的決定。深圳證監(jiān)局稱，在2020年6月至2021年1月惠程科技權(quán)益變動過程中，中馳惠程、富興投資、信中利普信、匯銀投資、信中利京信、上海期期投資持有惠程科技股權(quán)比例每變動5%時，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)并停止交易。

另據(jù)調(diào)查，富興投資、信中利普信、信中利京信、匯銀投資、上海期期投資、信中利寶信、中源信減持惠程科技股票未按規(guī)定預(yù)先披露減持計劃。

期間，富興投資、信中利普信、匯銀投資、信中利京信、上海期期投資、中源信3個月內(nèi)通過集中競價方式減持惠程科技股票比例超過1%。信中利京信連續(xù)九十個自然日內(nèi)通過大宗交易方式減持惠程科技股票比例超過2%；上海期期投資通過大宗交易方式受讓惠程科技股票后在六個月內(nèi)再次進行轉(zhuǎn)讓。

值得注意的是，本次涉事單位中，包括了北京信中利投資股份有限公司（以下簡稱“信中利”）旗下多只基金，如信中利普信、信中利京信和信中利寶信。據(jù)啟信寶記載，信中利由汪潮涌同瑞士投資者共同于1999年5月創(chuàng)辦，主要投向具有快速成長能力的未上市新興公司，主投科技賽道。

而涉事的其他單位中，部分也與創(chuàng)始人汪潮涌關(guān)系密切，如中馳惠程和中源信的法定代表人就是汪潮涌，上海期期投資實際控制人也指向汪潮涌。如此看來，八家涉事單位多數(shù)與汪潮涌關(guān)系密切，而他本人其實也是惠程科技曾經(jīng)的實際控制人之一。

圖片來源：惠程科技公告

不過，今年8月1日，惠程科技突發(fā)公告稱，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)結(jié)合最新股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東大會決議等情況，認定公司控股股東由中馳惠程變更為重慶綠發(fā)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司（以下稱“綠發(fā)城建”），實際控制人由汪潮涌、李亦非變更為重慶市璧山區(qū)財政局。

信中利因擔(dān)保失利喪失實控權(quán)

雖然汪潮涌與惠程科技的淵源可以追溯至2016年，且已擔(dān)任惠程科技實控人多年，但隨著綠發(fā)城建的上位，根據(jù)公告顯示，汪潮涌本人已在今年7月12日已離任公司董事長、董事職務(wù)。

彼時公司的解釋是，鑒于公司未來發(fā)展戰(zhàn)略需要，為更好地滿足公司治理要求，汪潮涌因個人原因申請辭去公司第七屆董事會董事長、董事、董事會提名委員會委員、薪酬與考核委員會委員、戰(zhàn)略委員會召集人職務(wù)。

但記者發(fā)現(xiàn)，信中利失去對中馳惠程實控權(quán)的關(guān)鍵還在于一起股權(quán)擔(dān)保。今年2月，信中利控股子公司重慶信發(fā)企業(yè)管理咨詢有限公司（以下稱“重慶信發(fā)”）向綠發(fā)城建的母公司重慶綠發(fā)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司（以下簡稱“重慶綠發(fā)”）申請借款人民幣5.41億元，由信中利股東李亦非以其持有的1.5億股信中利股票、公司控股股東中馳惠程全部股權(quán)和中馳惠程持有的公司全部股票為該筆借款提供擔(dān)保。

截至2021年2月19日，中馳惠程已將其持有的全部公司股票質(zhì)押給重慶綠發(fā)。但到2021年4月，重慶信發(fā)收到重慶市第一中級人民法院民事判決書，重慶市第一中級人民法院對原告重慶綠發(fā)與被告重慶信發(fā)借款合同糾紛一案作出一審判決，判決重慶信發(fā)應(yīng)在法定期限內(nèi)支付重慶綠發(fā)借款本金5.41億元及相關(guān)利息，并強制執(zhí)行。

2021年6月，法院裁定凍結(jié)保證人中馳惠程持有的已質(zhì)押給申請執(zhí)行人重慶綠發(fā)的5200萬股公司股票及孳息，并以集中競價方式強制賣出其中的801.92萬股公司股票，以大宗交易方式強制賣出其中的1603.85萬股公司股份。至此，原惠程科技實控人汪潮涌和李亦非才變更為重慶市璧山區(qū)財政局。

盡管如此，惠程科技上半年的經(jīng)營數(shù)據(jù)也拖累了信中利的利潤水平。根據(jù)信中利2021年半年報，公司營業(yè)利潤為-3.33億元，凈利潤虧損2.88億元，分別同比下降346.06%和348.06%。公司方面解釋稱，主要是控股子公司惠程科技營業(yè)收入較上年同期減少、公司自有資金投資項目公允價值較去年年底大幅下降所致。