高管小范圍交流會(huì)透露重大敏感信息，股價(jià)2天大漲近40%，這只百元股董事長(zhǎng)和董秘被上交所通報(bào)批評(píng)

同時(shí)，上市公司的未來業(yè)績(jī)屬于對(duì)上市公司股票交易價(jià)格和投資者決策可能產(chǎn)生較大影響的核心信息。上述相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)由公司在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露。

但是，公司有關(guān)人員在小范圍的投資者交流會(huì)上透露有關(guān)產(chǎn)能建設(shè)、實(shí)際投產(chǎn)及產(chǎn)量等重大信息，并做出公司主要業(yè)務(wù)未來業(yè)績(jī)超預(yù)期的預(yù)測(cè)，公司股票價(jià)格隨后發(fā)生異常波動(dòng)。上述行為嚴(yán)重違反了信息披露公平性要求，影響惡劣。

與此同時(shí)，公司時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人白厚善作為公司信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人，是本次信息披露不公平事件的主要參與人、實(shí)施者，對(duì)本次信息披露違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。時(shí)任董事會(huì)秘書張媛作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人和公司投資者交流會(huì)現(xiàn)場(chǎng)主持人，未能做好公司信息披露事務(wù)的內(nèi)部管理工作，在重大信息對(duì)外發(fā)布過程中未盡到審慎核查義務(wù)，導(dǎo)致相關(guān)重要事項(xiàng)在未公告的情形下通過非法定信息披露渠道對(duì)外發(fā)布，對(duì)公司本次信息披露違規(guī)行為也負(fù)有不可推卸的責(zé)任。

上交所進(jìn)一步指出，白厚善透露的上述信息屬于可能對(duì)股票價(jià)格及投資者決策產(chǎn)生重大影響的敏感信息。相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)由公司在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露。因此，白厚善所稱其不是本次活動(dòng)中主要敏感信息披露人，與事實(shí)不符，不能作為減免其責(zé)任的理由。

此外，董事會(huì)秘書作為公司信息披露事務(wù)直接負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)做好公司信息披露事務(wù)的內(nèi)部管理工作，在重大信息對(duì)外發(fā)布過程中，盡到審慎核查的義務(wù)。同時(shí)，作為本次交流活動(dòng)的主持人，董事會(huì)秘書理應(yīng)及時(shí)提醒和阻止相關(guān)信息披露不公平行為的發(fā)生，但其疏于履行董事會(huì)秘書的基本職責(zé)，對(duì)公司多名工作人員在小范圍的投資者交流會(huì)上透露重大敏感信息這一信息披露不公平行為的發(fā)生，負(fù)有不可推卸的責(zé)任。

上交所指出，白厚善作為公司信息披露第一責(zé)任人，張媛作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，對(duì)公司信息披露事務(wù)負(fù)有注意義務(wù)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，不能以無(wú)主觀故意、缺乏信息披露經(jīng)驗(yàn)作為減免其責(zé)任的理由。同時(shí)，有關(guān)責(zé)任人稱其事前對(duì)信息披露工作提出了合規(guī)性要求，事中及時(shí)提醒，事后配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作、發(fā)布異動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)提示公告、回復(fù)問詢函內(nèi)容等，上述行為均屬于履行信息披露義務(wù)的應(yīng)盡職責(zé)，不能成為減免其責(zé)任的理由。

來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自公司公告、中國(guó)證券報(bào)、

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