70億大案！證券營業(yè)部老總借二姨賬戶炒股，虧損263萬，案發(fā)后自稱患精神性疾病

每經(jīng)編輯 盧祥勇    

中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局（下稱四川證監(jiān)局）禁入決定書2021年1號開給了銀泰證券成都順城大街營業(yè)部總經(jīng)理劉佳杰，劉佳杰因違規(guī)炒股在被處以3年市場禁入之外，還被罰沒了1430萬元。

行政處罰決定書顯示，劉佳杰借用二姨賬戶炒股虧損263萬，但代人炒股違法所得350萬。而面對監(jiān)管部門的調(diào)查，劉佳杰自辯稱患有嚴重的精神性疾病，但監(jiān)管部門認為其病情不影響本案違法性質(zhì)的認定。

借二姨賬戶炒股虧損263萬元，

被罰沒1430萬元

劉佳杰，男，1982年12月出生，住址：四川省成都市武侯區(qū)。其于2005年7月至2019年2月期間，先后在華西證券成都東大街營業(yè)部、西南證券成都石灰街營業(yè)部、銀泰證券成都順城大街營業(yè)部工作或任職。2014年12月任銀泰證券成都順城大街營業(yè)部總經(jīng)理。2009年7月1日取得證券從業(yè)資格。2014年12月取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

張某珍系劉佳杰二姨，劉佳杰實際控制和使用2個“張某珍”西南證券賬戶、“張某珍”銀泰證券賬戶及兩融賬戶買賣股票，交易金額累計42382萬元，交易虧損累計263.02萬元。劉佳杰通過“黃某翔”銀行賬戶獲取“張某珍”銀泰證券賬戶傭金提成共4.01萬元。

此外，劉佳杰私下接受客戶委托買賣股票，實際操作“許某”“李某平”等6個賬戶，合計成交金額超65億元，獲得違法所得350.64萬元。具體來看：

2014年2月至2019年2月，劉佳杰私下接受客戶委托操作“許某”銀泰證券賬戶，累計委托下單筆數(shù)為43533筆，累計成交金額583346萬元。劉佳杰借用銀泰證券經(jīng)紀人黃某翔名義獲取“許某”證券賬戶的交易傭金提成343.76萬元。

2015年8月至2019年2月，劉佳杰私下接受客戶委托操作“李某平”銀泰證券賬戶，累計委托下單1993筆，賬戶累計成交金額31254萬元。劉佳杰借用銀泰證券經(jīng)紀人黃某翔名義獲取“李某平”證券賬戶的交易傭金提成6.88萬元。

2018年5月至2019年2月，劉佳杰私下接受客戶委托操作“曹某”銀泰證券證券賬戶，累計委托下單319筆，累計成交金額1242萬元。未發(fā)現(xiàn)劉佳杰通過該證券賬戶獲取違法所得。

2017年11月至2019年1月，劉佳杰私下接受客戶委托操作“聯(lián)投韜略”“金管家1號”“金管家3號”3個私募基金在銀泰證券開立的證券賬戶，共委托交易5453筆，成交金額合計38823萬元。未發(fā)現(xiàn)劉佳杰通過3個證券賬戶獲取違法所得。

綜上，劉佳杰私下接受客戶委托買賣證券違法所得350.64萬元。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條和第二百一十五條的規(guī)定，四川證監(jiān)局作出以下決定：對劉佳杰借他人名義買賣股票的行為，責令依法處理非法持有的股票，罰款80萬元；對劉佳杰私下接受客戶委托買賣證券的行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得350.64萬元，并處罰款1000萬元。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

劉佳杰被采取3年市場禁入措施

四川證監(jiān)局市場禁入決定書【2021】1號顯示，劉佳杰及代理人在陳述申辯和聽證會中申辯稱，劉佳杰患有嚴重的精神性疾病。參考證監(jiān)會相關(guān)處罰案例，擬定的處罰金額和市場禁入的決定過重，相關(guān)事實系通過間接證據(jù)證明，未達到明顯優(yōu)勢證明標準，且自己不存在違法行為，不應當被處罰。

四川證監(jiān)局表示，雖然采納了劉佳杰及代理人部分陳述申辯意見，但劉佳杰作為證券公司的從業(yè)人員，時任營業(yè)部總經(jīng)理，借他人名義持有、買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的行為，屬于2005年《證券法》明令禁止的行為，其交易金額巨大，違法行為持續(xù)時間長，情節(jié)嚴重。采納部分陳述申辯意見不影響對劉佳杰的責任認定和對其采取證券市場禁入措施。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條、第五條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定：對劉佳杰采取3年市場禁入措施，自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

編輯|盧祥勇?王嘉琦

校對|孫志成

每日經(jīng)濟新聞綜合自中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局網(wǎng)站

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