深交所發(fā)布新一屆上訴復(fù)核委委員名單：6家券商高管入選 國信證券總裁鄧舸在列

每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 吳永久    

今日下午，深交所在其官網(wǎng)發(fā)布了新一屆上訴復(fù)核委員會(huì)委員名單，這份名單共涉及人員30名，其中總共有6家券商的高管入選，其中包括2家券商的總裁。

值得注意的是，在這些新任深交所上訴復(fù)核委員會(huì)委員中包括了去年5月剛?cè)温毜膰抛C券總裁鄧舸，其因曾任證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人而受到市場關(guān)注。

根據(jù)深交所的有關(guān)規(guī)定，上訴復(fù)核委員會(huì)為深交所理事會(huì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，對申請人不服深交所對其作出的不予上市、終止上市、不予重新上市等決定的復(fù)核事項(xiàng)進(jìn)行審議。

6位券商高管入選新一屆上訴復(fù)核委

今日下午，深交所在其官網(wǎng)發(fā)布了新一屆上訴復(fù)核委員會(huì)委員名單，這份名單共涉及人員30名。

根據(jù)深交所去年修訂的《深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》），上訴復(fù)核委員會(huì)委員由上市公司、會(huì)員、基金管理公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高等院校、仲裁機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所等機(jī)構(gòu)擔(dān)任，每個(gè)機(jī)構(gòu)委派一名專業(yè)人員作為代表參與委員會(huì)工作。

截圖自：深交所官網(wǎng)

根據(jù)深交所披露的這份名單來看，此次新一屆上訴復(fù)核委員會(huì)委員分別來自證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所、全國股轉(zhuǎn)公司、券商、銀行、基金公司、上市公司、律所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)。

其中來自券商的委員共有6人，分別來自安信證券、恒泰長財(cái)證券、光大證券、國信證券、國都證券、金圓統(tǒng)一證券。其中有2人均為各自券商的總裁，分別為國信證券總裁鄧舸、金圓統(tǒng)一證券總裁蔡奕。

值得一提的是，國信證券總裁鄧舸去年5月剛?cè)温殨r(shí)，因其曾任證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人而受到市場關(guān)注。

此外，來自安信證券、光大證券的委員均為公司的副總裁（新任委員光大證券副總裁朱勤目前還兼任公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書），而來自恒泰長財(cái)證券、國都證券的委員則分別為公司的合規(guī)總監(jiān)。

值得注意的是，此次新一屆上訴復(fù)核委員會(huì)來自券商的委員數(shù)量、占比較此前有所增多。

例如，第三屆上訴復(fù)核委的21名委員中有2名委員來自券商，占比9.5%；第二屆上訴復(fù)核委的21名委員中也只有2名委員來自券商。而今日公布的新一屆上訴復(fù)核委員會(huì)來自券商的委員數(shù)量達(dá)6名，占比高達(dá)20%。

上訴復(fù)核委委員職責(zé)

根據(jù)《細(xì)則》規(guī)定，上訴復(fù)核委員會(huì)為深交所理事會(huì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，對復(fù)核事項(xiàng)進(jìn)行審議。申請人如果不服深交所對其作出的下列決定，可以向深交所提出復(fù)核申請：

（一）不予上市、終止上市、不予重新上市、不同意主動(dòng)終止上市的決定，但根據(jù)申請人申請予以終止上市的除外；

（二）暫不接受發(fā)行人、上市申請人提交的發(fā)行上市申請文件，暫不接受控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件的紀(jì)律處分決定；

（三）暫不受理保薦人及其保薦代表人、承銷商、受托管理 人或者履行同等職責(zé)的機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件的紀(jì)律處分決定；

（四）公開譴責(zé)，公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者紅籌公司信息披露境內(nèi)代表的紀(jì)律處分決定；

（五）收取懲罰性違約金的紀(jì)律處分決定；

（六）暫停或者限制交易權(quán)限、取消交易權(quán)限、取消會(huì)員或者其他交易參與人資格；報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的紀(jì)律處分決定；

（七）對投資者賬戶實(shí)施盤后限制交易的措施；

（八）其他根據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則可以由上訴復(fù)核委員會(huì)審議的事項(xiàng)。

而上訴復(fù)核委員會(huì)通過上訴復(fù)核委員會(huì)工作會(huì)議（以下簡稱上訴復(fù)核委員會(huì)會(huì)議）履行職責(zé)，是以投票方式對申請人的復(fù)核申請進(jìn)行表決，提出審核意見。

根據(jù)《細(xì)則》第二十一條規(guī)定，上訴復(fù)核委員會(huì)會(huì)議由主任委員代表主持，每次參會(huì)委員代表為五名。主任委員代表因故不能參加會(huì)議的，由主任委員代表指定的副主任委員代表或者其他委員代表主持。

而據(jù)《細(xì)則》第二十五條規(guī)定，上訴復(fù)核委員會(huì)會(huì)議表決采取記名投票方式， 表決票設(shè)同意票和反對票兩種。投票表決時(shí)同意票數(shù)達(dá)到三票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到三票為未通過。參會(huì)委員代表在投反對票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說明反對的理由。

此前，有部分?jǐn)M退市公司曾在退市前夕向交易所提出有關(guān)退市的復(fù)核申請。例如，去年退市的金亞科技曾在退市之前向深交所提交復(fù)核申請材料，針對公司提出的復(fù)核申請，深交所于2020年6月12日召開上訴復(fù)核委員會(huì)復(fù)核會(huì)議，就復(fù)核申請事項(xiàng)進(jìn)行審議。

不過，此次復(fù)核申請并沒有改變金亞科技最終退市的命運(yùn)。根據(jù)金亞科技的公告，公司于2020年6月17日收到深交所下發(fā)的《股票終止上市復(fù)核決定書》。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，深交所最終作出維持對金亞科技股票終止上市決定。該決定為終局決定。

在經(jīng)過30個(gè)交易日的退市整理期后，金亞科技股票于2020年8月3日被深交所予以摘牌。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)