券商營業(yè)部老總違規(guī)炒股成交逾千萬 虧損近18萬再遭罰款3萬元

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每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 謝欣

今日，山東證監(jiān)局發(fā)布了2021年1號行政處罰決定書，原中投證券（現(xiàn)中金財富）濟南歷山路證券營業(yè)部總經(jīng)理張新春2015年6月2日至2017年7月7日期間使用配偶賬戶炒股，成交總額超千萬元，但最終卻虧損約17.68萬元。對其違規(guī)炒股行為，山東證監(jiān)局予以罰款3萬元。

中金財富員工炒股被罰

山東證監(jiān)局發(fā)布的2021年1號行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人張新春1996年10月入職原南方證券有限公司（以下簡稱南方證券），后供職于原中國建銀投資證券有限責(zé)任公司、原中國中投證券有限責(zé)任公司（以下簡稱中投證券），現(xiàn)任職于中國中金財富證券有限公司（以下簡稱中金財富）。

張新春2004年3月8日取得執(zhí)業(yè)資格，為證券公司從業(yè)人員，涉案期間任原中投證券濟南歷山路證券營業(yè)部總經(jīng)理?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者注意到，隨著中投證券更名為中金財富，2019年11月18日，中投證券濟南歷山路證券營業(yè)部更名為中國中金財富證券有限公司山東分公司。

2015年6月2日，張新春使用其配偶康某的證券賬戶入市，該證券賬戶的資金為張新春和康某的共同財產(chǎn)。而張新春入市當(dāng)天，也是A股當(dāng)年牛市最后的狂歡階段，僅過了9個交易日，即至2015年6月12日，上證指數(shù)沖高至5178點，之后便開啟了單邊下跌趨勢，進入了熊市。數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，從2015年6月2日至2017年7月7日期間，上證指數(shù)從近5000點下跌至3200點附近，下跌幅度達33.36%。

而就在這個期間，張新春使用康某賬戶持有、買賣股票20只，買賣股票總成交金額約1012.14萬元，最終虧損約17.68萬元。

當(dāng)然，除了承受虧損外，張新春如今還要承擔(dān)行政處罰。張新春的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票的情形。山東證監(jiān)局最終對張新春處以3萬元罰款。

營業(yè)部總經(jīng)理炒股屢屢被抓

其實，券商營業(yè)部老總違規(guī)炒股的消息屢見不鮮，既有賺得盆滿缽滿的，也有虧得慘不忍睹的，但最終都逃不脫沒收違法所得和行政處罰。

如2018年1月證監(jiān)會通報稱，楊泰華于2013年1月18日至2016年9月12日期間在太平洋證券股份有限公司騰沖光華東路證券營業(yè)部任總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員。在上述期間內(nèi)，楊泰華控制使用“尹某芝”證券賬戶進行證券交易，累計買入股票成交金額約3億元，已賣出股票獲利約1433萬元。最終，上海證監(jiān)局決定責(zé)令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票，沒收已獲違法所得約1433萬元，并處以約4301萬元罰款。

2019年5月，證監(jiān)會披露，辛宏文2009年9月至2016年9月期間任東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員。辛宏文利用其母親證券賬戶累計買入股票成交金額超1億元，合計獲利1093.93萬元。最終，證監(jiān)會沒收辛宏文違法所得1093.93萬元，并處以1093.93萬元罰款。

此外，2020年以來披露的處罰有，時任國元證券股份有限公司亳州魏武大道營業(yè)部總經(jīng)理汝偉，借用他人賬戶炒股，累計買入金額約4941.86萬元，虧損13.75萬元，還被處以8萬元罰款；任光大證券上海仙霞路營業(yè)部總經(jīng)理的趙揚，借用其父親賬戶炒股，累計交易金額3336.12萬元，虧損14.09萬元，后被處以40萬元罰款。時任中航證券南昌廣場南路證券營業(yè)部總經(jīng)理劉小飛，借用配偶賬戶累計成交金額5.81億元，賬戶虧損72.08萬元，后再被罰290萬元；時任中航證券上饒德興張潛大道證券營業(yè)部總經(jīng)理鮑國仙，利用配偶賬戶累計成交金額1.24億元，賬戶盈利53.74萬元，后沒收違法所得53.74萬元，再處以161.21萬元罰款。