因購(gòu)買康得新虧損引發(fā)訴訟 華安證券營(yíng)業(yè)部及原負(fù)責(zé)人受警示函處罰

每經(jīng)記者陳晨每經(jīng)編輯謝欣 1月25日，華安證券披露公告稱，于近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局對(duì)公司分支機(jī)構(gòu)出具警示函措施的決定。其處罰原因之一為華安證券福州五四路證券營(yíng)業(yè)部及原營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳曉玲于2020年1月收到法院傳票，但未及時(shí)向監(jiān)管報(bào)告涉及訴訟情況等。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，上述訴訟源于2018年，林昊的賬戶因購(gòu)買康得新股票后股價(jià)連續(xù)下跌，導(dǎo)致?lián)p失約181.97萬(wàn)元，林昊指出在未經(jīng)其同意的情況下，陳曉玲將其融資融券賬戶交由他人進(jìn)行操作，以至造成這一經(jīng)濟(jì)損失。 涉及訴訟未及時(shí)上報(bào) 華安證券公告顯示，于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局對(duì)公司分支機(jī)構(gòu)出具的《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司福州五四路證券營(yíng)業(yè)部、陳曉玲采取出具警示函措施的決定》（[2021]1號(hào)）。 該決定顯示，經(jīng)查，華安證券股份有限公司福州五四路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）及原營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳曉玲于2020年1月收到法院傳票，但未及時(shí)向福建證監(jiān)局報(bào)告涉及訴訟情況；營(yíng)業(yè)部異常監(jiān)控系統(tǒng)存在同源委托預(yù)警的未處理記錄458條，營(yíng)業(yè)部未按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求對(duì)前述預(yù)警記錄進(jìn)行處理并采取管控措施。上述行為反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，陳曉玲作為時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)有直接管理責(zé)任。 因此，福建證監(jiān)局對(duì)營(yíng)業(yè)部及原營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳曉玲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。福建證監(jiān)局表示：“營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，嚴(yán)格落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求，認(rèn)真執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度；陳曉玲應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)務(wù)有關(guān)法律法規(guī)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為?！?華安證券對(duì)此表示：“公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制和合規(guī)管理；并督促相關(guān)從業(yè)人員勤勉盡責(zé)，規(guī)范執(zhí)業(yè)。上述行政監(jiān)管措施決定對(duì)公司經(jīng)營(yíng)無重大影響。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)?！?購(gòu)買康得新虧損導(dǎo)致投資者起訴 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2017年1月，林昊在華安證券福州五四路證券營(yíng)業(yè)部開設(shè)股票賬戶，后于2017年12月開設(shè)融資融券賬戶，陳曉玲時(shí)任公司福州五四路證券營(yíng)業(yè)部員工，系林昊辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的對(duì)接人。2018年，林昊的賬戶因購(gòu)買康得新股票后股價(jià)連續(xù)下跌，導(dǎo)致?lián)p失約181.97萬(wàn)元。 2020年1月2日，林昊指出在未經(jīng)其同意的情況下，陳曉玲將其融資融券賬戶交由林烽進(jìn)行操作，以至于造成上述經(jīng)濟(jì)損失，并以華安證券福州五四路證券營(yíng)業(yè)部、華安證券、陳曉玲、林烽為被告，向福州市鼓樓區(qū)人民法院提起證券欺詐責(zé)任糾紛訴訟，請(qǐng)求判令被告共同賠償林昊181.97萬(wàn)元本金及利息。 華安證券及福州五四路證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)為：公司及營(yíng)業(yè)部具有相應(yīng)證券經(jīng)營(yíng)的主體資格，在業(yè)務(wù)辦理過程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，不存在違規(guī)行為和欺詐行為，已履行適當(dāng)性義務(wù)。林昊自愿委托他人進(jìn)行理財(cái)，所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)及法律風(fēng)險(xiǎn)，與公司及營(yíng)業(yè)部無關(guān)。據(jù)悉，該案尚在一審審理階段。 啟信寶查詢顯示，2020年10月22日，華安證券福州五四路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人發(fā)生變更，由陳曉玲變更為金昭。