年內(nèi)券業(yè)又一張廉潔從業(yè)違規(guī)罰單：紅塔證券80億配股方案推進(jìn)時(shí)，因廉潔從業(yè)不到位被責(zé)令改正！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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12月21日，云南證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)紅塔證券采取責(zé)令改正措施的決定。決定指出，紅塔證券存在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度不完善，以及公司未對(duì)股東方開(kāi)展廉潔從業(yè)的輔導(dǎo)和宣傳工作等違規(guī)行為。云南證監(jiān)局要求紅塔證券在12月31日前提交整改報(bào)告。

而就在當(dāng)日，紅塔證券公告稱，收到證監(jiān)會(huì)關(guān)于公司公開(kāi)配股的一次反饋意見(jiàn)通知書(shū)，需要公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就有關(guān)問(wèn)題作出書(shū)面說(shuō)明和解釋。今年3月末，紅塔證券曾公告，擬以配股形式，募資80億元。

紅塔證券被責(zé)令改正

云南證監(jiān)局12月21日公告顯示，經(jīng)查，紅塔證券存在以下違規(guī)行為：一、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度不完善，未覆蓋結(jié)算、交割業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)?！都t塔證券客戶交易結(jié)算資金管理辦法》未對(duì)廉潔從業(yè)作出規(guī)定；《紅塔證券問(wèn)責(zé)工作管理辦法》未覆蓋結(jié)算、交割業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)。二、公司董事會(huì)未制定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)。三、在員工離職辦理流程中，未對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。四、公司未對(duì)股東方開(kāi)展廉潔從業(yè)的輔導(dǎo)和宣傳工作。

云南證監(jiān)局表示，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)紅塔證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，紅塔證券應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，并于2020年12月31日前向云南證監(jiān)局提交針對(duì)上述違規(guī)行為的書(shū)面整改報(bào)告。

實(shí)際上，今年以來(lái)紅塔證券還受到過(guò)其他處罰。如今年7月1日，紅塔證券曾收到證監(jiān)會(huì)警示函處罰，因紅塔證券開(kāi)展債券交易業(yè)務(wù)存在若干問(wèn)題，包括信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求，以及債券交易詢價(jià)活動(dòng)留痕不到位等。

今年9月7日，中證協(xié)發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2020年第7號(hào)）》。公告顯示，紅塔證券自營(yíng)賬戶于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。

值得注意的是，今年3月末，紅塔證券稱，擬配股融資不超80億元。就在12月21日，紅塔證券發(fā)布公告稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司提交的《紅塔證券股份有限公司上市公司公開(kāi)配股》行政許可申請(qǐng)材料進(jìn)行了審查，現(xiàn)需要公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就有關(guān)問(wèn)題作出書(shū)面說(shuō)明和解釋，并在30天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可受理部門(mén)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。這意味著紅塔證券的配股進(jìn)程繼續(xù)推進(jìn)中。

年內(nèi)已有多張廉潔從業(yè)違規(guī)罰單

再回到此次紅塔證券受罰的原因，即“廉潔從業(yè)不到位”。實(shí)際上，早在2018年6月，證監(jiān)會(huì)就曾下發(fā)了兩份證券業(yè)廉潔從業(yè)規(guī)定意見(jiàn)，對(duì)證券從業(yè)者的廉潔從業(yè)進(jìn)行規(guī)范。今年3月，中證協(xié)也發(fā)布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，從行業(yè)角度進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范。

不過(guò)，據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)顯示，今年來(lái)還是有若干券商或者證券從業(yè)人員違反廉潔從業(yè)的規(guī)定。今年6月3日，浙江證監(jiān)局公告顯示，王衛(wèi)東在浙商證券紹興解放北路證券營(yíng)業(yè)部任職期間存在以下行為：一是為客戶委托他人買(mǎi)賣(mài)股票提供介紹客戶、傳遞證券賬號(hào)及密碼、計(jì)算盈虧等便利并收取報(bào)酬；二是泄露監(jiān)管調(diào)查信息。

今年7月2日，四川證監(jiān)局公告顯示，萬(wàn)林峰在宏信證券西昌月海路證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任理財(cái)經(jīng)理期間，違規(guī)向投資者推介不具有證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的平臺(tái)，獲取不正當(dāng)利益。

今年10月10日，廣東證監(jiān)局公告顯示，郭帥在第一創(chuàng)業(yè)廣州分公司任職期間，向開(kāi)通新三板交易權(quán)限的客戶提供知識(shí)測(cè)評(píng)答案，承諾新三板新股申購(gòu)收益，并謀取不當(dāng)利益。

今年11月6日，安徽證監(jiān)局公告顯示，華安證券廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)不夠完善，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性缺乏有效約束。

今年11月10日，福建證監(jiān)局公告顯示，興業(yè)證券在江西省國(guó)榮醫(yī)療信息股份有限公司項(xiàng)目推薦掛牌過(guò)程中，存在員工廉潔問(wèn)題且引發(fā)客戶糾紛的情況。