A股又爆雷！6萬股東慘遭“悶殺”，又一上市公司被立案調(diào)查，最高暴跌90%，網(wǎng)友炸鍋：“不講股德”

每經(jīng)編輯 畢陸名

又一家A股上市公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查！

12月6日晚間，艾格拉斯(002619，SZ)發(fā)布公告稱，因公司涉嫌信息披露違法，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。另外，鑒于公司已召開董事會(huì)審議通過提名改選公司董事事宜，經(jīng)申請(qǐng)，公司股票12月7日復(fù)牌。

值得一提的是，該股已于11月30日就開始停牌籌劃控制權(quán)變更事宜，停牌時(shí)間不超過5個(gè)交易日。公告稱，公司于近日收到通知，因公司控股股東目前合計(jì)持有艾格拉斯1.3億股股份，占公司總股本比例為7.07%，持股數(shù)較低，公司控制權(quán)可能發(fā)生變更，本次變更對(duì)手方擬為日照義聚股權(quán)投資中心（有限合伙），所屬行業(yè)為股權(quán)投資業(yè)務(wù)，其持股比例為11.55%，不屬于資本市場(chǎng)失信被執(zhí)行人，本次變更不涉及相關(guān)部門事前審批。

需要注意的是，翻閱上市公司近期公告，多是股東減持消息，在艾格拉斯借道巨龍管業(yè)上市5年后，遭遇了經(jīng)營(yíng)不善和業(yè)績(jī)暴雷的重要股東，撤離信號(hào)明顯，甚至包括轉(zhuǎn)讓公司控股權(quán)，只是找尋下家的進(jìn)展并不太順利。

截至11月30日收盤，艾格拉斯報(bào)收2.20元/股，最新市值僅40.59億元。值得一提的是，借殼近巨龍管業(yè)上市5年來，股價(jià)（復(fù)權(quán)前）從2016年9月的15.5元/股一路暴跌至今年5月底的最低點(diǎn)2.04元/股，暴跌近90%。

截至9月30日，該股A股股東戶數(shù)仍高達(dá)6.10萬戶。

針對(duì)公司遭立案調(diào)查一事，股吧有網(wǎng)友展開熱烈討論。有網(wǎng)友表示，“不講股德。”，也有投資者留言稱，“公司被立案調(diào)查，為什么不提示退市風(fēng)險(xiǎn)？看來姓呂的壞死了。”

實(shí)控人及一致行動(dòng)人已減持多輪

艾格拉斯，原名巨龍管業(yè)，是一家混凝土管道制造商，在原有制造業(yè)難以為繼的背景下，收購(gòu)手游公司，出清了原有的業(yè)務(wù)，進(jìn)而“華麗變身”。

2011年9月，巨龍管業(yè)成功登陸資本市場(chǎng)。但其混凝土輸水管道及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)不佳，導(dǎo)致業(yè)績(jī)持續(xù)下滑并于2015年出現(xiàn)虧損。

為此，2014年巨龍管業(yè)開始了巨大的轉(zhuǎn)變，逐步置出混凝土輸水管道業(yè)務(wù)資產(chǎn)，全面轉(zhuǎn)向互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、軟件和文化娛樂產(chǎn)業(yè)，拓展移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)作為公司的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略。2015年初完成對(duì)移動(dòng)游戲開發(fā)商艾格拉斯的收購(gòu)，公司業(yè)務(wù)變?yōu)橐苿?dòng)網(wǎng)絡(luò)游戲開發(fā)和運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)。公開資料顯示，艾格拉斯為一家游戲公司，旗下核心產(chǎn)品包括《英雄戰(zhàn)魂》、《格斗刀魂》、《英雄戰(zhàn)魂之元素王座》、《空城計(jì)》。此后，公司又陸續(xù)收購(gòu)了游戲推廣公司北京拇指玩和互聯(lián)網(wǎng)視頻推廣公司杭州搜影，全面轉(zhuǎn)型移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)。

2017年，巨龍管業(yè)發(fā)布公告稱，董事會(huì)同意公司名稱變?yōu)榘窭构煞萦邢薰?，證券簡(jiǎn)稱更改為艾格拉斯，由此完成了全面轉(zhuǎn)型。

不過，游戲市場(chǎng)近年來的環(huán)境發(fā)生了重大變化，由之前資本市場(chǎng)的大熱門轉(zhuǎn)為冷清。公司的三起并購(gòu)也全部出現(xiàn)爆雷，今年的年報(bào)顯示，2019年因艾格拉斯、北京拇指玩和杭州搜影三大標(biāo)的業(yè)績(jī)均不大預(yù)期，艾格拉斯計(jì)提商譽(yù)減值28.5億~32億元，當(dāng)年業(yè)績(jī)巨虧25.6億元。

今年10月25日晚間，艾格拉斯發(fā)布最新的三季報(bào)顯示，2020年前三季度營(yíng)收約2.03億元，同比下降61.13%；凈利潤(rùn)約3381萬元，同比下降85.99%；基本每股收益0.0183元，同比下降86.01%。

面對(duì)業(yè)績(jī)爆雷，公司實(shí)控人及一致行動(dòng)人卻選擇撤離，已經(jīng)持續(xù)進(jìn)行了多輪減持。9月23日晚間發(fā)布公告稱，公司于近日收到公司實(shí)際控制人呂仁高先生及其一致行動(dòng)人金華巨龍文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司，獲悉巨龍文化及呂仁高在2020年7月1日至2020年9月22日期間，通過大宗交易方式累計(jì)減持公司股份3045萬股，占公司股份總數(shù)的1.65%。本次減持股份比例已達(dá)到1%。

8月19日晚間發(fā)布公告稱，公司股東義聚投資在2020年4月27日-5月6日期間，累計(jì)953萬股股份。截至本公告日，義聚投資減持股份與此前披露的減持計(jì)劃一致，實(shí)際減持股份數(shù)量未超過計(jì)劃減持股份數(shù)量，本次減持計(jì)劃已實(shí)施完畢。

11月17日艾格拉斯發(fā)布公告，持股5%以上股東義聚投資因自身資金需求，擬減持不超過1836.4萬股。

艾格拉斯的實(shí)控人巨龍集團(tuán)也同樣步調(diào)一致。17日的公告顯示，5月至11月，巨龍控股、巨龍文化及呂仁高、呂成杰累計(jì)減持上市公司9178.64萬股，減持均價(jià)為1.87-2.57元／股，套現(xiàn)超過2億元。

多名高管妻子曾涉內(nèi)幕交易

據(jù)第一財(cái)經(jīng)去年報(bào)道，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)公告3起從巨龍管業(yè)變身艾格拉斯過程中涉及的內(nèi)幕交易，當(dāng)事人均為內(nèi)幕信息知情人的近親屬，妻子或前妻。有意思的是，盡管近親屬們獲得了內(nèi)幕消息，但卻不見得以此操作就能獲利，其中，兩位巨虧，一位僅賺了8萬元，卻以身犯法，得不償失。

證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書顯示：巨龍管業(yè)與巨龍控股集團(tuán)簽訂協(xié)議擬出售混凝土輸水管道業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2016年12月27日，公開于2017年6月21日，董事長(zhǎng)呂某高、財(cái)務(wù)總監(jiān)呂某仁為內(nèi)幕信息知情人。

巨龍管業(yè)的財(cái)報(bào)顯示：2009年8月18日~2017年7月25日期間，公司董事長(zhǎng)為呂仁高；在2009年8月18日~2018年8月16日期間，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)為呂文仁。

就在這個(gè)過程中，卻出現(xiàn)了2筆內(nèi)幕交易，包括董事長(zhǎng)呂某高、財(cái)務(wù)總監(jiān)呂某仁的親眷相繼卷入其中。

證監(jiān)會(huì)〔2019〕111號(hào)行政處罰決定書顯示：當(dāng)事人鄭根彩，女，1961年1月出生，是財(cái)務(wù)總監(jiān)呂某仁的前妻。2014年，鄭根彩與呂某仁離婚，但雙方保持微信、通話、短信聯(lián)系，且資金方面存在往來。

且在2017年1月4日、5月18日、5月19日，即鄭根彩買賣“巨龍管業(yè)”前后，頻繁通過短信、電話、微信等方式向呂某仁打聽相關(guān)情況，有時(shí)會(huì)征求呂某仁的意見。

2017年1月4日至5月19日，“鄭根彩”賬戶買入“巨龍管業(yè)”20.16萬股，成交金額共計(jì)290.42萬元。2017年11月21日，賣出13.6萬股。截至2019年5月29日，持有余股22.69萬股（含紅股），經(jīng)深圳證券交易所計(jì)算，盈利為8.86元。

證監(jiān)會(huì)〔2019〕112號(hào)行政處罰決定書顯示：當(dāng)事人樓蓉，女，1979年11月出生，是董事長(zhǎng)呂某高的配偶，屬于內(nèi)幕信息知情人的近親屬，其利用“林某華”證券賬戶于2017年1月5日至4月26日買入“巨龍管業(yè)”82.17萬股，成交金額合計(jì)1288.81萬元，用于購(gòu)買“巨龍管業(yè)”的資金系呂某高轉(zhuǎn)入。

2018年1月24日至1月30日賣出37.4萬股，成交金額合計(jì)238.27萬元。截至2019年5月29日，賬戶“巨龍管業(yè)”已全部賣出，經(jīng)深圳證券交易所計(jì)算，虧損657.51萬元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，兩人控制的證券賬戶存在買入堅(jiān)決、買入股票單一異常等特征，且銀證轉(zhuǎn)入資金和購(gòu)買股票的時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息的發(fā)展變化過程高度吻合，而且兩人均為內(nèi)幕信息知情人的近親屬或關(guān)系密切，由此，均構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：對(duì)當(dāng)事人樓蓉處以50萬元的罰款。責(zé)令當(dāng)事人鄭根彩依法處理非法持有的“巨龍管業(yè)”，沒收違法所得8.86萬元，并處以26.57萬元的罰款。

而值得注意的是，這并非巨龍管業(yè)涉及的第一起內(nèi)幕交易案件。今年4月，證監(jiān)會(huì)公布的〔2019〕32號(hào)處罰決定書中，就有當(dāng)事人王永琴內(nèi)幕交易巨龍管業(yè)的案例，該內(nèi)幕交易同樣發(fā)生在巨龍管業(yè)資產(chǎn)一進(jìn)一出的“變身”過程當(dāng)中。證監(jiān)會(huì)〔2019〕32號(hào)處罰書顯示：2015年10月，也就是巨龍管業(yè)完成發(fā)行股份購(gòu)買艾格拉斯變?yōu)殡p主業(yè)運(yùn)營(yíng)后的7個(gè)月，巨龍管業(yè)開始停牌策劃收購(gòu)杭州搜影科技有限公司（下稱“杭州搜影”）和北京拇指玩科技有限公司（下稱“北京拇指玩”）各100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。

該內(nèi)幕信息形成于2016年11月7日，公開于2016年12月21日。這期間，包括巨龍管業(yè)主要負(fù)責(zé)本次收購(gòu)項(xiàng)目的副董事長(zhǎng)王某義、董事劉某玉與財(cái)務(wù)顧問華泰聯(lián)合證券有關(guān)人員、杭州搜影法定代表人王某鋒、北京拇指玩總經(jīng)理李某等均為內(nèi)幕信息知情人。

王永琴是王某鋒的配偶，二人共同生活，關(guān)系密切，且王永琴承認(rèn)，大約2016年11月初至12月底，幾次在家里聽到王某鋒打電話與別人討論杭州搜影并購(gòu)重組的事情，并問過王某鋒并購(gòu)重組的意思以及巨龍管業(yè)并購(gòu)重組后的前景，自己萌生了買“巨龍管業(yè)”的想法。王永琴于是指使張某平使用“鄭某敏”賬戶和“張某平”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”，但合計(jì)虧損了227.44萬元。

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