A股又爆雷！6萬股東慘遭“悶殺”，又一上市公司被立案調(diào)查，最高暴跌90%，網(wǎng)友炸鍋：“不講股德”

每經(jīng)編輯 畢陸名

又一家A股上市公司被證監(jiān)會立案調(diào)查！

12月6日晚間，艾格拉斯(002619，SZ)發(fā)布公告稱，因公司涉嫌信息披露違法，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。另外，鑒于公司已召開董事會審議通過提名改選公司董事事宜，經(jīng)申請，公司股票12月7日復(fù)牌。

值得一提的是，該股已于11月30日就開始停牌籌劃控制權(quán)變更事宜，停牌時間不超過5個交易日。公告稱，公司于近日收到通知，因公司控股股東目前合計持有艾格拉斯1.3億股股份，占公司總股本比例為7.07%，持股數(shù)較低，公司控制權(quán)可能發(fā)生變更，本次變更對手方擬為日照義聚股權(quán)投資中心（有限合伙），所屬行業(yè)為股權(quán)投資業(yè)務(wù)，其持股比例為11.55%，不屬于資本市場失信被執(zhí)行人，本次變更不涉及相關(guān)部門事前審批。

需要注意的是，翻閱上市公司近期公告，多是股東減持消息，在艾格拉斯借道巨龍管業(yè)上市5年后，遭遇了經(jīng)營不善和業(yè)績暴雷的重要股東，撤離信號明顯，甚至包括轉(zhuǎn)讓公司控股權(quán)，只是找尋下家的進展并不太順利。

截至11月30日收盤，艾格拉斯報收2.20元/股，最新市值僅40.59億元。值得一提的是，借殼近巨龍管業(yè)上市5年來，股價（復(fù)權(quán)前）從2016年9月的15.5元/股一路暴跌至今年5月底的最低點2.04元/股，暴跌近90%。

截至9月30日，該股A股股東戶數(shù)仍高達6.10萬戶。

針對公司遭立案調(diào)查一事，股吧有網(wǎng)友展開熱烈討論。有網(wǎng)友表示，“不講股德。”，也有投資者留言稱，“公司被立案調(diào)查，為什么不提示退市風(fēng)險？看來姓呂的壞死了。”

實控人及一致行動人已減持多輪

艾格拉斯，原名巨龍管業(yè)，是一家混凝土管道制造商，在原有制造業(yè)難以為繼的背景下，收購手游公司，出清了原有的業(yè)務(wù)，進而“華麗變身”。

2011年9月，巨龍管業(yè)成功登陸資本市場。但其混凝土輸水管道及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營不佳，導(dǎo)致業(yè)績持續(xù)下滑并于2015年出現(xiàn)虧損。

為此，2014年巨龍管業(yè)開始了巨大的轉(zhuǎn)變，逐步置出混凝土輸水管道業(yè)務(wù)資產(chǎn)，全面轉(zhuǎn)向互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、軟件和文化娛樂產(chǎn)業(yè)，拓展移動互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)作為公司的長期發(fā)展戰(zhàn)略。2015年初完成對移動游戲開發(fā)商艾格拉斯的收購，公司業(yè)務(wù)變?yōu)橐苿泳W(wǎng)絡(luò)游戲開發(fā)和運營業(yè)務(wù)。公開資料顯示，艾格拉斯為一家游戲公司，旗下核心產(chǎn)品包括《英雄戰(zhàn)魂》、《格斗刀魂》、《英雄戰(zhàn)魂之元素王座》、《空城計》。此后，公司又陸續(xù)收購了游戲推廣公司北京拇指玩和互聯(lián)網(wǎng)視頻推廣公司杭州搜影，全面轉(zhuǎn)型移動互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)。

2017年，巨龍管業(yè)發(fā)布公告稱，董事會同意公司名稱變?yōu)榘窭构煞萦邢薰?，證券簡稱更改為艾格拉斯，由此完成了全面轉(zhuǎn)型。

不過，游戲市場近年來的環(huán)境發(fā)生了重大變化，由之前資本市場的大熱門轉(zhuǎn)為冷清。公司的三起并購也全部出現(xiàn)爆雷，今年的年報顯示，2019年因艾格拉斯、北京拇指玩和杭州搜影三大標的業(yè)績均不大預(yù)期，艾格拉斯計提商譽減值28.5億~32億元，當(dāng)年業(yè)績巨虧25.6億元。

今年10月25日晚間，艾格拉斯發(fā)布最新的三季報顯示，2020年前三季度營收約2.03億元，同比下降61.13%；凈利潤約3381萬元，同比下降85.99%；基本每股收益0.0183元，同比下降86.01%。

面對業(yè)績爆雷，公司實控人及一致行動人卻選擇撤離，已經(jīng)持續(xù)進行了多輪減持。9月23日晚間發(fā)布公告稱，公司于近日收到公司實際控制人呂仁高先生及其一致行動人金華巨龍文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司，獲悉巨龍文化及呂仁高在2020年7月1日至2020年9月22日期間，通過大宗交易方式累計減持公司股份3045萬股，占公司股份總數(shù)的1.65%。本次減持股份比例已達到1%。

8月19日晚間發(fā)布公告稱，公司股東義聚投資在2020年4月27日-5月6日期間，累計953萬股股份。截至本公告日，義聚投資減持股份與此前披露的減持計劃一致，實際減持股份數(shù)量未超過計劃減持股份數(shù)量，本次減持計劃已實施完畢。

11月17日艾格拉斯發(fā)布公告，持股5%以上股東義聚投資因自身資金需求，擬減持不超過1836.4萬股。

艾格拉斯的實控人巨龍集團也同樣步調(diào)一致。17日的公告顯示，5月至11月，巨龍控股、巨龍文化及呂仁高、呂成杰累計減持上市公司9178.64萬股，減持均價為1.87-2.57元／股，套現(xiàn)超過2億元。

多名高管妻子曾涉內(nèi)幕交易

據(jù)第一財經(jīng)去年報道，證監(jiān)會已經(jīng)公告3起從巨龍管業(yè)變身艾格拉斯過程中涉及的內(nèi)幕交易，當(dāng)事人均為內(nèi)幕信息知情人的近親屬，妻子或前妻。有意思的是，盡管近親屬們獲得了內(nèi)幕消息，但卻不見得以此操作就能獲利，其中，兩位巨虧，一位僅賺了8萬元，卻以身犯法，得不償失。

證監(jiān)會行政處罰決定書顯示：巨龍管業(yè)與巨龍控股集團簽訂協(xié)議擬出售混凝土輸水管道業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息形成時間不晚于2016年12月27日，公開于2017年6月21日，董事長呂某高、財務(wù)總監(jiān)呂某仁為內(nèi)幕信息知情人。

巨龍管業(yè)的財報顯示：2009年8月18日~2017年7月25日期間，公司董事長為呂仁高；在2009年8月18日~2018年8月16日期間，公司財務(wù)總監(jiān)為呂文仁。

就在這個過程中，卻出現(xiàn)了2筆內(nèi)幕交易，包括董事長呂某高、財務(wù)總監(jiān)呂某仁的親眷相繼卷入其中。

證監(jiān)會〔2019〕111號行政處罰決定書顯示：當(dāng)事人鄭根彩，女，1961年1月出生，是財務(wù)總監(jiān)呂某仁的前妻。2014年，鄭根彩與呂某仁離婚，但雙方保持微信、通話、短信聯(lián)系，且資金方面存在往來。

且在2017年1月4日、5月18日、5月19日，即鄭根彩買賣“巨龍管業(yè)”前后，頻繁通過短信、電話、微信等方式向呂某仁打聽相關(guān)情況，有時會征求呂某仁的意見。

2017年1月4日至5月19日，“鄭根彩”賬戶買入“巨龍管業(yè)”20.16萬股，成交金額共計290.42萬元。2017年11月21日，賣出13.6萬股。截至2019年5月29日，持有余股22.69萬股（含紅股），經(jīng)深圳證券交易所計算，盈利為8.86元。

證監(jiān)會〔2019〕112號行政處罰決定書顯示：當(dāng)事人樓蓉，女，1979年11月出生，是董事長呂某高的配偶，屬于內(nèi)幕信息知情人的近親屬，其利用“林某華”證券賬戶于2017年1月5日至4月26日買入“巨龍管業(yè)”82.17萬股，成交金額合計1288.81萬元，用于購買“巨龍管業(yè)”的資金系呂某高轉(zhuǎn)入。

2018年1月24日至1月30日賣出37.4萬股，成交金額合計238.27萬元。截至2019年5月29日，賬戶“巨龍管業(yè)”已全部賣出，經(jīng)深圳證券交易所計算，虧損657.51萬元。

證監(jiān)會認為，兩人控制的證券賬戶存在買入堅決、買入股票單一異常等特征，且銀證轉(zhuǎn)入資金和購買股票的時點與內(nèi)幕信息的發(fā)展變化過程高度吻合，而且兩人均為內(nèi)幕信息知情人的近親屬或關(guān)系密切，由此，均構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：對當(dāng)事人樓蓉處以50萬元的罰款。責(zé)令當(dāng)事人鄭根彩依法處理非法持有的“巨龍管業(yè)”，沒收違法所得8.86萬元，并處以26.57萬元的罰款。

而值得注意的是，這并非巨龍管業(yè)涉及的第一起內(nèi)幕交易案件。今年4月，證監(jiān)會公布的〔2019〕32號處罰決定書中，就有當(dāng)事人王永琴內(nèi)幕交易巨龍管業(yè)的案例，該內(nèi)幕交易同樣發(fā)生在巨龍管業(yè)資產(chǎn)一進一出的“變身”過程當(dāng)中。證監(jiān)會〔2019〕32號處罰書顯示：2015年10月，也就是巨龍管業(yè)完成發(fā)行股份購買艾格拉斯變?yōu)殡p主業(yè)運營后的7個月，巨龍管業(yè)開始停牌策劃收購杭州搜影科技有限公司（下稱“杭州搜影”）和北京拇指玩科技有限公司（下稱“北京拇指玩”）各100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項。

該內(nèi)幕信息形成于2016年11月7日，公開于2016年12月21日。這期間，包括巨龍管業(yè)主要負責(zé)本次收購項目的副董事長王某義、董事劉某玉與財務(wù)顧問華泰聯(lián)合證券有關(guān)人員、杭州搜影法定代表人王某鋒、北京拇指玩總經(jīng)理李某等均為內(nèi)幕信息知情人。

王永琴是王某鋒的配偶，二人共同生活，關(guān)系密切，且王永琴承認，大約2016年11月初至12月底，幾次在家里聽到王某鋒打電話與別人討論杭州搜影并購重組的事情，并問過王某鋒并購重組的意思以及巨龍管業(yè)并購重組后的前景，自己萌生了買“巨龍管業(yè)”的想法。王永琴于是指使張某平使用“鄭某敏”賬戶和“張某平”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”，但合計虧損了227.44萬元。

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