蓋“蘿卜章”代客炒股，買5億虧2300萬(wàn)：這家券商分公司前總助收罰單！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺 何小桃    

前有浙商證券紀(jì)委書(shū)記勸人開(kāi)戶，從3000萬(wàn)炒到僅剩40多萬(wàn)，現(xiàn)又有浙商證券江蘇分公司總經(jīng)理助理違規(guī)代客炒股，虧了2000多萬(wàn)！

11月24日，江蘇證監(jiān)局披露了對(duì)蘇海明的行政處罰決定書(shū)。據(jù)披露，蘇海明任浙商證券江蘇分公司總經(jīng)理助理期間，私下接受兩名客戶委托買賣證券，且均發(fā)生虧損。數(shù)據(jù)顯示，蘇海明共買入金額達(dá)5.04億元，虧損2297.80萬(wàn)元。更重要的是，蘇海明還偽造了三枚印章，而且存在嚴(yán)重不配合調(diào)查的情形。

每日經(jīng)濟(jì)新聞（微信號(hào)：nbdnews）記者注意到，浙商證券也因蘇海明的違規(guī)操作曾受到過(guò)浙商證監(jiān)局的責(zé)令改正要求，2名高管也受到誡勉談話的處分。

代客炒股均虧損

江蘇證監(jiān)局行政出具的處罰決定書(shū)顯示，2014年11月26日至2017年3月15日，蘇海明任浙商證券江蘇分公司（原南京大光路證券營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理助理。在此期間，蘇海明私下接受蔣某玲、金某華的委托買賣證券。

經(jīng)梳理，2015年3月31日和2016年4月12日，蔣某玲與蘇海明分別簽訂《委托理財(cái)協(xié)議書(shū)》和《全權(quán)委托股票買賣協(xié)議書(shū)》，協(xié)議期間從2015年3月31日起，到2016年12月30日止。蔣某玲通過(guò)上述協(xié)議委托蘇海明管理其證券賬戶。

2015年12月28日，金某華與蘇海明簽訂《浙商證券股份有限公司投顧服務(wù)協(xié)議》（下稱：《投顧協(xié)議》），協(xié)議期限為2015年12月28日至2016年12月27日。2016年8月21日，金某華與蘇海明通過(guò)《補(bǔ)充協(xié)議書(shū)》將《投顧協(xié)議》不保障金某華本金安全修改為保障本金安全。金某華通過(guò)上述協(xié)議委托蘇海明管理其證券賬戶。

在協(xié)議期限內(nèi)，蘇海明使用蔣某玲證券賬戶買賣創(chuàng)興資源、美都能源、三維工程、和順電氣等股票。截至協(xié)議期滿日2016年12月30日，買入金額共計(jì)約3010萬(wàn)元，賣出金額共計(jì)約2828.77萬(wàn)元，虧損約67.09萬(wàn)元。蘇海明未從中獲利。

同樣，協(xié)議期限內(nèi)，蘇海明使用金某華證券賬戶買賣中國(guó)人壽、四維圖新、海得控制、輔仁藥業(yè)等股票。截至協(xié)議期滿日2016年12月27日，買入金額共計(jì)約4.74億元，賣出金額共計(jì)約4.06億元，虧損約2230.70萬(wàn)元。蘇海明未從中獲利。

值得一提的是，江蘇證監(jiān)局還披露了一個(gè)細(xì)節(jié)，即蘇海明偽造印章。金某華與蘇海明簽訂的《投顧協(xié)議》，形式上是金某華與浙商證券簽訂的業(yè)務(wù)合同，但經(jīng)司法鑒定，協(xié)議加蓋的三枚印章即浙商證券投顧業(yè)務(wù)協(xié)議專用章、法定代表人章、浙商證券南京大光路營(yíng)業(yè)部章均系偽造，且《投顧協(xié)議》及《補(bǔ)充協(xié)議書(shū)》存在多處不規(guī)范甚至是保本的違法違規(guī)條款，上述協(xié)議實(shí)質(zhì)上是金某華與蘇海明個(gè)人簽訂的委托理財(cái)協(xié)議。

江蘇證監(jiān)局表示，蘇海明蘇存在嚴(yán)重不配合調(diào)查的情形，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲。因此，蘇海明作為證券公司從業(yè)人員，私下接受蔣某玲、金某華的委托買賣證券的行為，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)蘇海明給予警告，并處以三十萬(wàn)元罰款。

浙商證券曾因此受到監(jiān)管處罰

記者注意到，因?yàn)榇隧?xiàng)違法行為受處罰的其實(shí)不止是蘇海明個(gè)人，連帶浙商證券及時(shí)任高管也同樣受到了處罰。浙江證監(jiān)局2017年5月8日披露的信息顯示，浙商證券江蘇分公司員工蘇海明在2015年12月至2016年12月從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)過(guò)程中，存在私下接受多名客戶委托買賣證券的行為；同時(shí)，浙商證券對(duì)客戶金光華的異常交易監(jiān)控預(yù)警信息處理不到位，客戶回訪工作未能起到及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正員工違法違規(guī)行為的作用。此外，浙商證券對(duì)江蘇分公司員工蘇海明的入職管理及執(zhí)業(yè)行為管理不到位，未能有效防范和控制員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

浙江證監(jiān)局稱，上述事實(shí)反映出浙商證券全員合規(guī)文化尚未有效建立，個(gè)別員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱。在防范員工私下接受客戶委托買賣證券、代客操作等方面，存在內(nèi)控制度不健全、合規(guī)管理落實(shí)不到位、制度執(zhí)行不力等問(wèn)題。因此對(duì)浙商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。浙商證券應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題予以改正，并對(duì)公司全體員工是否存在私下接受客戶委托買賣證券行為進(jìn)行全面檢查并整治。同時(shí)，時(shí)任分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理和合規(guī)總監(jiān)均被要求誡勉談話。

另外，2016年2月29日，浙商證券還因公司原監(jiān)事長(zhǎng)李堅(jiān)路接受客戶委托理財(cái)引發(fā)訴訟糾紛受到了浙江證監(jiān)局的責(zé)令改正要求。

今年7月1日，裁判文書(shū)網(wǎng)披露信息顯示，李堅(jiān)路在2015年期間擔(dān)任浙商證券專職黨委副書(shū)記兼紀(jì)委書(shū)記、監(jiān)事長(zhǎng)，李堅(jiān)路向（原告）周婉茹描述證券市場(chǎng)投資前景，夸大投資收益，要求周婉茹開(kāi)設(shè)期貨賬戶，并告知周婉茹資金沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)。周婉茹應(yīng)要求向證券賬戶對(duì)應(yīng)的銀行賬戶匯入了3000萬(wàn)元，但后期爆倉(cāng)，3000萬(wàn)元僅剩下40多萬(wàn)元。最終一審判決李堅(jiān)路賠償70%的損失。

2017年5月2日，浙商證券IPO上會(huì)并通過(guò)審核。當(dāng)時(shí)發(fā)審委對(duì)浙商證券提出的主要問(wèn)題就包括發(fā)行人（浙商證券）在委托理財(cái)、投資顧問(wèn)和投資銀行業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)等方面的違規(guī)行為及訴訟糾紛產(chǎn)生的原因，是否可能導(dǎo)致發(fā)行人承擔(dān)重大損失，發(fā)行人所采取的整改措施及其效果。

記者|陳晨?編輯|何劍嶺 何小桃 肖勇 王嘉琦

校對(duì)|趙云

封面圖自攝圖網(wǎng)

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