未發(fā)現(xiàn)三力士實(shí)控人占用資金達(dá)2.78億 中天國(guó)富證券兩保代收監(jiān)管函

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

11月4日，深交所披露了《關(guān)于對(duì)中天國(guó)富證券有限公司保薦代表人解剛、陳剛的監(jiān)管函》。深交所表示，三力士股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱三力士）實(shí)際控制人于2018年10月至2020年5月，通過投資、預(yù)付工程款等方式非經(jīng)營(yíng)性占用三力士資金2.78億元，日占用資金最高余額為2.78億元。其中，7100萬元為三力士2018年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金，涉及金額占當(dāng)次募集資金凈額的11.75%。

然而，解剛、陳剛作為三力士可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦代表人，在2019年12月31日出具的《關(guān)于三力士股份有限公司2019年度定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》中表示，公司募集資金不存在第三方占用等違規(guī)情形。

保代未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告

深交所稱：“你們作為保薦代表人，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告三力士實(shí)際控制人占用募集資金的事項(xiàng)，違反了本所相關(guān)規(guī)定，請(qǐng)你們充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，三力士10月底發(fā)布的公告顯示，陳剛因工作調(diào)整，將不再負(fù)責(zé)公司的持續(xù)督導(dǎo)工作，中天國(guó)富證券決定指派趙亮接替陳剛，擔(dān)任公司2018年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目的保薦代表人，繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

其實(shí)，就在11月3日，深交所還對(duì)三力士實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理吳瓊瑛，三力士實(shí)際控制人之一、董事吳培生以及三力士財(cái)務(wù)總監(jiān)郭利軍給予通報(bào)批評(píng)的處分。另外，今年8月，浙江證監(jiān)局也對(duì)三力士、吳培生、吳瓊瑛、郭利軍采取了出具警示函的措施。

公開資料顯示，三力士主營(yíng)業(yè)務(wù)為生產(chǎn)并銷售各類橡膠V帶、同步帶等產(chǎn)品，今年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.11億元，同比下降12.88%，凈利潤(rùn)1.25億元，同比增長(zhǎng)24.42%。

科創(chuàng)板項(xiàng)目被“點(diǎn)名”

上市公司控股股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金，是資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展路上的痼疾，盡管監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷強(qiáng)調(diào)與嚴(yán)查，但資金占用問題仍有發(fā)生。

近期，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》。平安證券研報(bào)表示，《意見》核心要點(diǎn)就包括明確解決上市公司突出問題，主要是上市公司股權(quán)質(zhì)押、資金占用和違規(guī)擔(dān)保問題。其政策影響就是資本市場(chǎng)的違法成本顯著抬升，從上市公司到中介機(jī)構(gòu)，監(jiān)管合力將顯著加強(qiáng)，市場(chǎng)將越來越多堅(jiān)守底線思維。

因此，深交所此次下發(fā)對(duì)中天國(guó)富證券兩名保薦代表人的監(jiān)管函，也引起了市場(chǎng)的關(guān)注。

記者了解到，“投資+投行”是中天國(guó)富證券的主要業(yè)務(wù)模式，其中投行業(yè)務(wù)是公司綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的流量入口。目前投行業(yè)務(wù)已經(jīng)成為中天國(guó)富證券的核心競(jìng)爭(zhēng)力。Wind數(shù)據(jù)顯示，2019年中天國(guó)富證券以承銷54.17億元位列股權(quán)承銷排行總榜第34名，今年以來，排名躍升12個(gè)名次至第22名。

與此同時(shí)，記者也發(fā)現(xiàn)，中天國(guó)富證券的保薦代表人數(shù)大幅增長(zhǎng)。證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年底，中天國(guó)富證券保薦代表人為51人，而到2020年11月4日，已達(dá)87人，增幅近71%。另外，記者進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，這87人中，有47人為今年內(nèi)入職，占比54%。

在投行業(yè)務(wù)大步向前時(shí)，中天國(guó)富證券投行業(yè)務(wù)也出現(xiàn)了“小插曲”：除了上述兩名保薦代表人被出具監(jiān)管函外，中天國(guó)富證券在科創(chuàng)板項(xiàng)目上也被“點(diǎn)名”。

2019年11月8日，上交所在答記者問中提到，上交所在有序推進(jìn)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的同時(shí)，對(duì)前期審核過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)存在的信息披露不當(dāng)行為，依據(jù)相關(guān)事實(shí)和規(guī)則，集中采取自律監(jiān)管措施，涉及項(xiàng)目包括新數(shù)網(wǎng)絡(luò)、晶晨股份、白山科技。