格力電器二次舉牌海立股份滋生內(nèi)幕交易 當(dāng)事人被罰沒近370萬元！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

又一起內(nèi)幕交易被監(jiān)管層處罰！

2018年4月23日至7月4日，格力電器二次舉牌海立股份的消息曾轟動(dòng)一時(shí)。然而就在此期間，卻滋生了內(nèi)幕交易。

今日，廣東證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，與時(shí)任格力電器副總裁、董事會(huì)秘書望某東關(guān)系密切的喻筠，在內(nèi)幕信息敏感期買入海立股份93.03萬股，買入金額約1003萬元，后經(jīng)賣出獲利約92.17萬元。最終，廣東證監(jiān)局決定沒收喻筠違法所得92.17萬元，并處276.51萬元罰款。

時(shí)任董秘知悉內(nèi)幕信息，被關(guān)系密切者知曉

今日，廣東證監(jiān)局披露了一則針對(duì)內(nèi)幕交易的行政處罰決定書，而發(fā)生內(nèi)幕交易的時(shí)間便是格力電器二次舉牌海立股份期間。

2018年4月20日，格力電器董事長(zhǎng)董某珠告知時(shí)任公司副總裁、董事會(huì)秘書望某東，希望通過繼續(xù)增持“海立股份”，實(shí)現(xiàn)降低持股成本、增加持股話語權(quán)目的。同日，格力電器召開總經(jīng)理辦公會(huì)議，考慮繼續(xù)增持“海立股份”，參加人員有董某珠、望某東、劉某等人。會(huì)后，望某東要求廖某雄、李某晶負(fù)責(zé)在二級(jí)市場(chǎng)增持“海立股份”事宜。

2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬戶在二級(jí)市場(chǎng)持續(xù)增持“海立股份”。

2018年7月5日，海立股份披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》稱，格力電器通過二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)方式持續(xù)增持“海立股份”，持股比例由5%變更為10%。

綜上，格力電器作為持有“海立股份”5%股份的股東，籌劃并實(shí)施增持“海立股份”，使其持股比例由5%變更為10%的事項(xiàng)，構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第八項(xiàng)所稱重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所指的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年4月20日至7月5日，望某東為內(nèi)幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉該內(nèi)幕信息。

不過，就在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，望某東與關(guān)系密切的喻筠存在4次電話聯(lián)系，且喻筠在與案外其他人微信聊天時(shí)，明確提及“有錢買海立，明天公告了”。

當(dāng)事人內(nèi)幕交易獲利逾92萬元

在得知內(nèi)幕信息后，喻筠便開始了如下操作。據(jù)悉，“喻筠”國(guó)金證券賬戶于2017年6月22日開立，賬戶交易資金來源于喻筠多年工作積累的家庭收入，由其本人實(shí)際控制和決策。

2018年5月30日至7月2日期間，該賬戶合計(jì)買入“海立股份”930,300股，買入金額10,029,860元。2018年6月27日至7月9日期間，“喻筠”賬戶合計(jì)賣出“海立股份”930,300股，賣出金額10,902,383.84元。經(jīng)證券交易所計(jì)算，相關(guān)交易盈利金額為935,732.14元，扣除股息紅利稅14,026.12元后，獲利921,706.02元。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，喻筠交易“海立股份”的資金變化、買入時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時(shí)間基本一致；“喻筠”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)集中交易“海立股份”，交易金額逐步放大，買入意志持續(xù)加強(qiáng)，交易行為明顯異常。喻筠對(duì)上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋，因此喻筠的上述行為被認(rèn)定為內(nèi)幕交易行為。

對(duì)此，喻筠提出申辯意見，其中之一是：喻筠認(rèn)為，涉案內(nèi)幕信息及其敏感期的認(rèn)定不準(zhǔn)確。格力電器在持有“海立股份”5%以后的繼續(xù)增持行為，分為三個(gè)階段，并各自獨(dú)立決策和實(shí)施，各個(gè)階段的增持行為均不能單獨(dú)認(rèn)定具備重大性。

廣東證監(jiān)局表示，本案內(nèi)幕信息及其敏感期認(rèn)定無誤。一是格力電器在持有“海立股份”5%以后的繼續(xù)增持行為、相關(guān)決策系一并研究決定，而且在具體實(shí)施時(shí)雖可分為三個(gè)階段，但過程亦具有連貫性，應(yīng)將三個(gè)階段的增持合并認(rèn)定為同一個(gè)事項(xiàng)。

二是從海立股份2017年年末的持股結(jié)構(gòu)看，格力電器當(dāng)時(shí)持有5%的股權(quán)而位列公司第三大股東，其后續(xù)相關(guān)增持行為，對(duì)海立股份的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策構(gòu)成較大影響，進(jìn)而可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，本身具備內(nèi)幕信息的“重大性”。

三是格力電器于2018年4月23日至6月22日期間大量買入“海立股份”，占其內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)全部買入數(shù)量的74%，占海立股份的比例達(dá)到3.7%，其增持后持股比例已經(jīng)從5%上升至8.7%，持股比例已經(jīng)發(fā)生了較大變化。

最終，廣東證監(jiān)局決定，沒收喻筠違法所得921,706.02元，并處2,765,118.06元罰款。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)