員工以買房為由向集團(tuán)借款75萬，卻拿去搞內(nèi)幕交易獲利7600余元，結(jié)果……

近日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站公布了一則行政處罰決定書。獲悉自家公司要進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息后，一名女員工以借款買房為由向集團(tuán)借款75萬元，卻在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)拿去買入公司股票，獲利7600余元，東窗事發(fā)后被監(jiān)管部門處以10萬元罰款。 丨內(nèi)幕信息的形成和公開過程 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站19日披露的行政處罰決定書（〔2020〕11號）顯示，自2018年6月份起，寧波博威合金材料股份有限公司（以下簡稱“博威合金”）陸續(xù)接到投資者打來的咨詢電話，建議將控股股東博威集團(tuán)有限公司（以下簡稱“博威集團(tuán)”）控制的寧波博德高科股份有限公司（以下簡稱“博德高科”）并入已上市的博威合金，集中精力將一家上市公司做大做強(qiáng)，提升博威合金的股價。公司董秘王某生每月將這些情況匯總后在博威合金投資例會上向公司實(shí)際控制人、董事長謝某才匯報。 2018年9月初，博德高科董事、博威合金人力資源部總監(jiān)張某軍向謝某才匯報工作時提出，鑒于博德高科單獨(dú)上市的不確定性比較大，從員工利益角度考慮將博德高科裝入博威合金比較合適。謝某才就博威合金收購博德高科的初步想法向張某軍征求意見，張某軍表示從人員整合、公司發(fā)展、員工利益角度考慮是比較合適的。謝某才要求張某軍對此次談話的內(nèi)容保密。 2018年10月中旬至10月下旬，謝某才分別將博威集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)魯某輝、博威合金董秘辦主任付某（負(fù)責(zé)投資工作）叫至其辦公室，就博威合金收購博德高科的想法向二人征求意見，三人前后共探討了三次左右。2018年10月25日，謝某才與魯某輝、付某進(jìn)行完最后一次方案討論，正式?jīng)Q定讓博威合金收購博德高科。 2018年10月29日，博威合金召開臨時董事會，向參會人員通報了收購的意向、理由和目的，并提供了收購方案等材料。會后，付某召集中介機(jī)構(gòu)代表到上市公司，通知相關(guān)收購事項(xiàng)，并要求其安排人員進(jìn)場。2018年10月30日，博威合金發(fā)布《關(guān)于籌劃重大事項(xiàng)提示性公告》披露上述收購事項(xiàng)。 博威合金擬發(fā)行股份購買博德高科100%股權(quán)信息，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)所述“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”，未公開前構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2018年9月10日，公開于2018年10月30日。張某軍系內(nèi)幕信息的知情人。 任某與內(nèi)幕信息知情人張某軍均在博威合金辦公大樓8層辦公，二人同屬于人力資源部，張某軍是任某的上級。任某內(nèi)幕交易資金來源系張某軍擔(dān)保的向集團(tuán)的借款。2018年10月25日晚上9點(diǎn)43分，任某與張某軍有過一次53秒的通話記錄。 丨任某內(nèi)幕交易博威合金4.74萬股，獲利7600余元 任某以借款買房為由，于2018年10月23日向博威集團(tuán)提出借款75萬元的申請，由張某軍擔(dān)保。10月24日，謝某才審批通過，博威集團(tuán)向任某中國銀行三方存款賬戶劃款75萬元。10月26日，該75萬元銀證轉(zhuǎn)入證券賬戶。同日，“任某”證券賬戶累計買入“博威合金”47400股股票，成交金額307422元，經(jīng)計算，獲利7689.62元。 監(jiān)管部門認(rèn)為，任某于2018年9月14日開立證券賬戶，10月23日向博威集團(tuán)借款75萬元，10月24日款項(xiàng)到賬，10月25日與內(nèi)幕信息知情人有通話聯(lián)絡(luò)，10月26日買入“博威合金”股票，其開戶、籌措資金、買入股票的整個流程均集中發(fā)生在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，且“任某”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)僅交易“博威合金”一只股票，具有新開戶、集中交易等特征。 上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、當(dāng)事人詢問筆錄、證券賬戶資料、交易記錄、銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。 在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，任某與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易，其證券交易行為明顯異常，且任某不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動。任某的上述行為違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：責(zé)令任某依法處理非法持有的股票，沒收違法所得7689.62元，并處以10萬元罰款。