這家券商麻煩不斷：資管業(yè)務(wù)違規(guī)剛被處罰，兩個“踩雷”產(chǎn)品的投資主辦人又被認(rèn)定為不適當(dāng)人選！

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

繼被免職后，中原證券此前管理踩雷產(chǎn)品的兩位投資經(jīng)理再收證監(jiān)局罰單！

近日，河南證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，中原證券管理的“聯(lián)盟17號”集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人趙陽、“中京1號”集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人姜東已遭處罰，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，一年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理。而在去年，中原證券公告，上述兩個資管產(chǎn)品已“踩雷”，2.4億元無法兌付。

兩位投資主辦人再遭處罰

河南證監(jiān)局公告顯示，中原證券股份有限公司管理的聯(lián)盟17號集合資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查存在缺失，未能發(fā)現(xiàn)應(yīng)收賬款的真實性存在問題。趙陽時任該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對此負(fù)有直接責(zé)任。

 “上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第87號）第三條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第十條第二款的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定采取如下行政監(jiān)督管理措施：認(rèn)定趙陽為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。”證監(jiān)局表示。

證監(jiān)局同時表示，中原證券股份有限公司管理的中京1號集合資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查存在缺失，未能發(fā)現(xiàn)應(yīng)收賬款的真實性存在問題。姜東時任該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對此負(fù)有直接責(zé)任。  

 “上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第87號）第三條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第十條第二款的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定采取如下行政監(jiān)督管理措施：認(rèn)定姜東為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi),不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。”

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，中原證券在不久前的公告中披露稱，河南證監(jiān)局要求中原證券作出免除姜東、趙陽職務(wù)的決定，并在作出決定之日起 3 個工作日內(nèi)向河南證監(jiān)局書面報告。

去年7月，中原證券2.4億元資管產(chǎn)品“踩雷”閩興醫(yī)藥應(yīng)收賬款融資，公司董事長甚至還親自帶隊到河南省公安廳報案一事曾引發(fā)業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。

資管業(yè)務(wù)四大違規(guī)剛被處罰

記者了解到，除因資管產(chǎn)品踩雷、公司多人被罰外，就在上個月，中原證券的資管業(yè)務(wù)四大違規(guī)問題也被證監(jiān)局曝光。

8月30日晚，中原證券發(fā)布公告表示，公司8月28日收到河南證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書和事先告知書，直指公司資管業(yè)務(wù)在運行中存在的問題。

河南證監(jiān)局指出，中原證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問題：一是對投資標(biāo)的的真實性核查不足，盡職調(diào)查缺失；二是債券交易管控存在漏洞；三是投資運作違反合同約定的投資策略；四是未能有效規(guī)避利益沖突。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，河南證監(jiān)局責(zé)令中原證券對上述問題予以改正，并要求公司高度重視，采取有效措施積極整改并開展內(nèi)部合規(guī)檢查，于2020年10月31日前就整改完成情況及合規(guī)檢查情況向河南證監(jiān)局提交書面報告。

此外，河南證監(jiān)局還認(rèn)為，朱建民作為時任分管高級管理人員，王曉剛作為時任總裁助理，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，張愛民作為時任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，均負(fù)有管理責(zé)任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

作為河南省內(nèi)注冊的唯一法人證券公司，中原證券成立于2002年底，現(xiàn)有員工2000多人，是行業(yè)內(nèi)一家中小券商。

中原證券2020年半年報顯示，上半年公司實現(xiàn)營收12.5億元，同比下滑2.89%；實現(xiàn)歸母凈利潤3085.08萬元，同比下滑87.14%，這與其他券商中報紛紛報喜形成了較大的反差。比如，在券商行業(yè)近兩年火爆的投行業(yè)務(wù)上，中原證券IPO項目顆粒無收。數(shù)據(jù)顯示，中原證券2019年IPO項目為0，今年上半年還是沒有IPO項目發(fā)行，依舊沒有突破。