證監(jiān)會(huì)發(fā)布要點(diǎn)匯總：打擊股市黑嘴黑群、取消券商月度經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)披露、部署13起重大典型案件查辦

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9月18日，證監(jiān)會(huì)舉行例行新聞發(fā)布會(huì)，要點(diǎn)如下：

證監(jiān)會(huì)：持續(xù)加大對(duì)內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假等行為打擊力度

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，內(nèi)幕交易是資本市場(chǎng)的“頑疾”，嚴(yán)重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)將全面落實(shí)國(guó)務(wù)院金融委關(guān)于對(duì)資本市場(chǎng)違法行為“零容忍”的工作要求，著力構(gòu)建行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)热婊?、立體式的追責(zé)體系，持續(xù)加大對(duì)內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假等違法行為打擊力度，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

嚴(yán)厲打擊股市黑嘴、黑群、黑APP

證監(jiān)會(huì)部署開(kāi)展專項(xiàng)整治行動(dòng)，打擊股市黑嘴、黑群、黑APP、場(chǎng)外配資和非法薦股等，專項(xiàng)行動(dòng)為期三個(gè)月。證監(jiān)會(huì)將加大對(duì)證券市場(chǎng)非法活動(dòng)的行政處罰和刑事打擊力度，組織開(kāi)展宣傳教育，在此也提醒投資者，要對(duì)各類股市黑嘴、非法薦股、場(chǎng)外配資等，提高防范意識(shí)，自覺(jué)遠(yuǎn)離非法活動(dòng)，以免遭受損失。

證監(jiān)會(huì)與公安部聯(lián)合部署13起重大典型案件的查辦工作

近日，證監(jiān)會(huì)稽查部門與公安經(jīng)偵部門在深圳聯(lián)合召開(kāi)上市公司相關(guān)主體涉嫌財(cái)務(wù)造假等證券犯罪案件部署會(huì)，對(duì)13起重大典型案件的查辦工作進(jìn)行部署。這是監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪“零容忍”要求，進(jìn)一步強(qiáng)化行政刑事執(zhí)法協(xié)作，依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)的重要舉措。截至8月底，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)已對(duì)43起上市公司信息披露違法案件立案調(diào)查，占同期新增立案案件的30%，向公安機(jī)關(guān)移送涉及上市公司相關(guān)主體的犯罪案件20起。證監(jiān)會(huì)將協(xié)同公安機(jī)關(guān)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)欺詐、造假等惡性違法犯罪的總體要求，多措并舉，切實(shí)加大違法成本，提升執(zhí)法威懾，凈化市場(chǎng)生態(tài)，為促進(jìn)資本市場(chǎng)更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。

高度重視證券集體訴訟工作，統(tǒng)籌推進(jìn)制度建設(shè)

證監(jiān)會(huì)高度重視證券集體訴訟工作，建立了由會(huì)領(lǐng)導(dǎo)帶頭的領(lǐng)導(dǎo)小組，一是統(tǒng)籌推進(jìn)制度建設(shè)，配合最高法建立相關(guān)司法解釋，做好制度準(zhǔn)備；二是研究論證案件選項(xiàng)的因素，聽(tīng)取各級(jí)法院等意見(jiàn)建議，市場(chǎng)普遍認(rèn)為應(yīng)將財(cái)務(wù)造假案件作為重點(diǎn)考慮的類型；三是做實(shí)做細(xì)實(shí)踐準(zhǔn)備，擬由中小投服作為投資者主體發(fā)起訴訟。

取消證券公司月度經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的披露要求

此外，證監(jiān)會(huì)修訂了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，一是與新《證券法》等規(guī)則銜接，完善相關(guān)條款及表述。二是要求證券公司強(qiáng)化內(nèi)部控制和內(nèi)幕信息管理。三是取消月度經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的披露要求，取消中期報(bào)告關(guān)于證券公司分類結(jié)果的披露要求。

修訂上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬18日表示，就《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

常德鵬指出，征求意見(jiàn)稿主要修訂五方面內(nèi)容：一是完善標(biāo)題?？紤]到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度,重在完善和落實(shí),將標(biāo)題修訂為“關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”。二是落實(shí)新《證券法》規(guī)定，根據(jù)新《證券法》，進(jìn)一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。三是壓實(shí)上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任規(guī)定董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)等應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)；要求上市公司根據(jù)重大事項(xiàng)的變化及時(shí)補(bǔ)充報(bào)送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。四是強(qiáng)化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)。授權(quán)證券交易所對(duì)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)所涉重大事項(xiàng)范圍填報(bào)具體內(nèi)容、填報(bào)人員范圍,對(duì)需要制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄的事項(xiàng)、填報(bào)內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時(shí)要求證券交易所應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等信息及時(shí)與證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)共享。五是明確中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)。要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時(shí)報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。

《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)

證監(jiān)會(huì)還就《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)，有八個(gè)方面，一是取消證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的行政許可，改為備案管理；二是鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；三是完善證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的規(guī)則；四是增加獨(dú)立性要求并專章規(guī)定；五是明確信息披露要求并專章規(guī)定；六是強(qiáng)化自律管理職能；七是增加破壞市場(chǎng)秩序行為的禁止性規(guī)定；八是提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的違法違規(guī)成本。

四方面做好上市公司年報(bào)會(huì)計(jì)監(jiān)管工作

除暴風(fēng)集團(tuán)等3家公司外，共有3847家上市公司披露了年報(bào)。

常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)抽樣 924家的上市公司的年報(bào)，形成了上市公司年報(bào)會(huì)計(jì)監(jiān)管報(bào)告，年報(bào)審閱中發(fā)現(xiàn)，部分上市公司仍存在一些問(wèn)題，包括對(duì)金融資產(chǎn)分類不恰當(dāng)，重大事項(xiàng)披露不充分等，針對(duì)上述問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將做好以下工作，一是發(fā)布會(huì)計(jì)監(jiān)管報(bào)告的主要問(wèn)題和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，傳遞相關(guān)理念；二是收集整理一線監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，組織年度監(jiān)管協(xié)調(diào)會(huì)，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)；三是對(duì)上市公司存在爭(zhēng)議等問(wèn)題，形成監(jiān)管口徑，以案例形式指導(dǎo)市場(chǎng)實(shí)踐，四是面對(duì)問(wèn)題加強(qiáng)指導(dǎo)。

（封面圖來(lái)自：攝圖網(wǎng)）