累計(jì)成交近30億，非法獲利1.1億！女基金經(jīng)理因"老鼠倉"被判有期徒刑五年

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰 鄭直    

9月9日，裁判文書網(wǎng)公布了一則關(guān)于"老鼠倉"的判決書顯示，原某基金公司基金經(jīng)理蔣某利用職務(wù)便利將投資信息透露給其丈夫王某玉、其父親蔣某，由王某玉、蔣某等人控制使用他人證券賬戶，利用該信息先于、同期或稍晚于行業(yè)精選基金買賣相同股票188只，累計(jì)成交金額近30億元，非法獲利約1.1億元。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

最終經(jīng)過一審和二審，判處蔣某有期徒刑五年，并處罰金1.14億元。

非法獲利約1.1億元

刑事判決書顯示，被告人蔣某自2010年7月3日至2013年8月22日間，擔(dān)任某基金公司發(fā)行的行業(yè)精選基金經(jīng)理，對該基金買賣股票擁有決定權(quán)。

期間，蔣某將利用職務(wù)便利獲取的行業(yè)精選基金投資信息透露給其丈夫王某玉、其父親蔣某，由王某玉、蔣某等人控制使用他人證券賬戶，利用該信息先于、同期或稍晚于行業(yè)精選基金買賣相同股票188只，累計(jì)成交金額約29.96億元，非法獲利約1.1億元。

記者注意到，此次判決其實(shí)是二審判決，該案最早于2019年6月在山東省青島市中級人民法院有了一審判決，彼時(shí)法院判定：

1、被告人蔣某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金人民幣一億一千四百萬元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行之前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年3月15日起至2023年9月14日止；罰金自判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納。）

2、扣押在案的違法所得人民幣八千萬元依法沒收，由扣押機(jī)關(guān)依法上繳國庫；剩余違法所得人民幣三千三百五十六萬二千五百零九元七角二分繼續(xù)追繳，上繳國庫。

3、未隨案移送的本案其他扣押物品由扣押機(jī)關(guān)依法處理。

不過一審之后，蔣某不服，提出上訴。山東省高級人民法院于2019年9月進(jìn)行了二次審理。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

并作出如下判決：

1、維持對被告人蔣某的定罪部分和罰金刑部分、第（二）項(xiàng)中對扣押在案違法所得處理部分及第（三）項(xiàng)；

2、撤銷對蔣某主刑的量刑部分和第（二）項(xiàng)中對剩余違法所得繼續(xù)追繳部分；

3、判處蔣某有期徒刑五年（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行之前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年3月15日起至2022年3月14日止）；

4、蔣某退繳的違法所得3356.25萬元予以沒收，上繳國庫。

與父親、丈夫一起討論股票

記者注意到，該案涉及金額之大，近年來少見，那么蔣某究竟是如何做到的呢？

蔣某供稱，其于2010年3月份開始在某基金公司工作，7月正式擔(dān)任基金經(jīng)理職務(wù)。過了幾個(gè)月其父親跟她說手里還剩了一點(diǎn)錢，并把錢放在了二女婿黃某1的證券賬戶內(nèi)進(jìn)行炒股，其沒有制止。

在其任職期間，其父親有時(shí)會(huì)問她有沒有好股票，她就會(huì)推薦幾只，有時(shí)怕他記性不好，還會(huì)把股票的名稱寫在紙上給他。推薦的股票有亞廈股份、金螳螂、碧水源、藍(lán)色光標(biāo)、大華股份、歌爾聲學(xué)等幾十只股票。有時(shí)其父親身體不好，或者外出旅游時(shí)，會(huì)把黃某1賬戶交給丈夫王某2代為操作。

王某2也供述，蔣某任職期間，在家經(jīng)常和其討論股票，說一些她自己看好的股票，說一下對個(gè)股的研究、調(diào)研情況以及看法。蔣某回家經(jīng)常帶著行業(yè)精選基金當(dāng)日的持倉明細(xì)，其能看到，也會(huì)和蔣某交流公司為何會(huì)買某只股票。

另外，蔣某去外地出差調(diào)研時(shí)，王某2會(huì)問她去哪家公司。調(diào)研回來后，也會(huì)和蔣某交流調(diào)研情況。蔣某經(jīng)常將公司的電腦和資料帶回家，其都可以查看，包括她們公司基金的持倉明細(xì)，都沒有回避。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

文書還顯示，在蔣某擔(dān)任基金經(jīng)理期間，其丈夫王某2沒有正式工作，大部分時(shí)間都是協(xié)助其大哥王某1做股票。王某1手中控制使用的證券賬戶有陳某1、羅某、楊某1、贠白某、楊某2茹、胡某、林某等（以下簡稱賬戶組）。

王某2還表示，2012年年底，其一家三口去美國時(shí)，蔣某曾發(fā)現(xiàn)其晚上起來操作股票，其說幫王某1看幾個(gè)賬戶，她非常不高興。

一審判決時(shí)的文書記錄也顯示，近30億的成交金額和獲利1.1億元主要由兩部分構(gòu)成，其中主要的成交額和獲利就來自于賬戶組。

具體來看，蔣某1、王某2使用黃某1證券賬戶買賣相同股票89只，累計(jì)成交金額約2.5億元，非法獲利534.3萬元；王某2等人使用陳某1、羅某、楊某1、贠白某、王某5、楊某2茹、胡某、林某等8個(gè)證券賬戶買賣相同股票，累計(jì)成交金額27.5億元，非法獲利1.08億元。

有期徒刑改為五年

雖然案發(fā)后，被告人蔣某主動(dòng)到青島市公安局投案。

但一審法院指出，經(jīng)查，蔣某主動(dòng)投案后，僅如實(shí)供述了將行業(yè)精選基金投資信息告知其父親蔣某1進(jìn)行股票交易的犯罪事實(shí)，但對于指控的其他主要犯罪事實(shí)至庭審時(shí)均一直予以否認(rèn)，認(rèn)罪悔罪態(tài)度較差，依法不成立自首。

最終，二審法院也認(rèn)可一審法院的理由，蔣某的行為不構(gòu)成自首，但鑒于其案發(fā)后主動(dòng)到案，如實(shí)供述部分犯罪事實(shí)，二審期間其親屬代為退繳部分違法所得，繳納全部罰金，依法可對其酌情從輕處罰。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

從最終的判決來看，在量刑方面，一審時(shí)判處有期徒刑六年六個(gè)月，二審時(shí)判處有期徒刑五年。

記者|黃小聰?編輯|葉峰 鄭直 肖勇

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