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證監(jiān)會(huì)回復(fù)網(wǎng)友建言:依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng);督促證券公司提升業(yè)務(wù)規(guī)范水平!

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2020-08-31 15:04:37

8月31日午間,證監(jiān)會(huì)在人民網(wǎng)《領(lǐng)導(dǎo)留言板》上對(duì)網(wǎng)友的兩則回復(fù)引起了市場(chǎng)注意。

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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圖片來(lái)源:攝圖網(wǎng)

在人民網(wǎng)的《領(lǐng)導(dǎo)留言板》欄目上,群眾可以就自己關(guān)心的問(wèn)題提出意見(jiàn)或建議。對(duì)于1.7億人的龐大股民群體來(lái)說(shuō),也有了一個(gè)發(fā)聲渠道。

8月31日午間,證監(jiān)會(huì)在人民網(wǎng)《領(lǐng)導(dǎo)留言板》上對(duì)網(wǎng)友的兩則回復(fù)引起了市場(chǎng)注意。

回復(fù)建言一:對(duì)資本市場(chǎng)“毒瘤”零容忍

一則建議是關(guān)于提高違法成本。日前,有網(wǎng)友通過(guò)人民網(wǎng)《領(lǐng)導(dǎo)留言板》向證監(jiān)會(huì)建言稱(chēng),上市公司違規(guī)成本太低,建議加速出臺(tái)違規(guī)處罰的強(qiáng)力規(guī)則。對(duì)此,證監(jiān)會(huì)回應(yīng)稱(chēng),上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為是資本市場(chǎng)的“毒瘤”,必須出重拳、用重典。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)全面貫徹落實(shí)“零容忍”要求,聚焦監(jiān)管主責(zé),凝聚各方合力,多措并舉加強(qiáng)和改進(jìn)資本市場(chǎng)執(zhí)法工作,依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng),切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展和良好生態(tài)。

這一建言反映了投資者的心聲——即建立一個(gè)公開(kāi)、透明、高效的資本市場(chǎng)。這也是近年來(lái)監(jiān)管工作的重點(diǎn)。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)8月7日通報(bào)的上半年案件辦理情況,今年上半年,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的決策部署,按照國(guó)務(wù)院金融委“建制度、不干預(yù)、零容忍”的總體要求,堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念,嚴(yán)厲打擊上市公司財(cái)務(wù)造假和操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等證券欺詐行為,全力維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。今年1~6月新增各類(lèi)案件165件,辦結(jié)154件,向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券犯罪案件和線索共59件,作出行政處罰決定98份,罰沒(méi)金額合計(jì)38.39億元。

同時(shí),證監(jiān)會(huì)指出,今年上半年的案件可分為四類(lèi):一是財(cái)務(wù)造假影響惡劣,嚴(yán)重破壞市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ);二是大股東和實(shí)際控制人資金占用、違規(guī)擔(dān)保,嚴(yán)重?fù)p害上市公司和中小股東利益;三是中介機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)執(zhí)業(yè),獨(dú)立性不足,看門(mén)人作用缺失;四是內(nèi)幕交易案件多發(fā)態(tài)勢(shì)得到一定遏制,惡性操縱市場(chǎng)案件仍然較多。證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名批評(píng)了宜華生活、豫金剛石、維維股份等上市公司,還點(diǎn)名了正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。

從過(guò)往的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,即使投資者能夠在證監(jiān)會(huì)做出處罰后申請(qǐng)?jiān)V訟賠償,但大部分中小投資者仍然會(huì)蒙受相當(dāng)大的損失。證監(jiān)會(huì)從重從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為,對(duì)提升投資者對(duì)市場(chǎng)的信心無(wú)疑能起到積極作用。

回復(fù)建言二:將督促券商提升客戶(hù)體驗(yàn)

另一則是有關(guān)券商業(yè)務(wù)規(guī)范。日前,有網(wǎng)友通過(guò)人民網(wǎng)《領(lǐng)導(dǎo)留言板》向證監(jiān)會(huì)建言稱(chēng),建議統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),按風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi),對(duì)券商基礎(chǔ)業(yè)務(wù)進(jìn)行簡(jiǎn)化要求,對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)強(qiáng)制臨柜強(qiáng)制雙錄。對(duì)此,證監(jiān)會(huì)回應(yīng)稱(chēng),將持續(xù)督促證券公司提升業(yè)務(wù)規(guī)范水平,一方面不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理流程,提升客戶(hù)體驗(yàn);另一方面,嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性要求,避免風(fēng)險(xiǎn)揭示流于形式,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

在8月26日晚間,證監(jiān)會(huì)公布了2020年度的證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果,15家券商被評(píng)為AA級(jí)。而上述網(wǎng)友的建言,也觸及了券商行業(yè)近年來(lái)一個(gè)重要課題——如何既保證客戶(hù)體驗(yàn),又能夠向客戶(hù)充分揭示資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

某券商營(yíng)業(yè)部人士對(duì)記者表示,目前需要雙錄的包括:新開(kāi)創(chuàng)業(yè)板權(quán)限、開(kāi)設(shè)股東賬戶(hù)、融資融券等,分級(jí)基金和期權(quán)也要求現(xiàn)場(chǎng)雙錄?,F(xiàn)在的券商業(yè)務(wù)辦理已經(jīng)較以前方便許多,而在風(fēng)險(xiǎn)揭示方面,則一看從業(yè)人員素質(zhì),是否認(rèn)真負(fù)責(zé)地對(duì)投資者進(jìn)行提示;二也要靠投資者自身引起足夠重視,風(fēng)險(xiǎn)揭示是個(gè)重要的形式,但必須要投資者樹(shù)立起良好的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí),才能最大限度地發(fā)揮簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的效用。

此外,記者還發(fā)現(xiàn),近期多家券商也利用金融科技、人工智能對(duì)APP、網(wǎng)站進(jìn)行優(yōu)化。如國(guó)金證券新升級(jí)的傭金寶6.0版本上線了智能服務(wù)匹配系統(tǒng),即不同用戶(hù)、不同時(shí)間以及不同行情下,匹配更精準(zhǔn)定位的差異化服務(wù),提供個(gè)性化的專(zhuān)屬財(cái)富套餐。華泰證券漲樂(lè)財(cái)富通也通過(guò)升級(jí)優(yōu)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能及服務(wù)體驗(yàn),提升平臺(tái)運(yùn)營(yíng)效率和客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量,為客戶(hù)提供更多財(cái)富管理選擇。

不過(guò),近年來(lái)每當(dāng)行情火爆,券商服務(wù)器宕機(jī)的消息時(shí)常見(jiàn)諸報(bào)端。因此,證監(jiān)會(huì)回答投資者的建言,不但反映了投資者心聲,也對(duì)券商們提出了高要求——提升客戶(hù)體驗(yàn),永無(wú)止境。

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