又見監(jiān)管人士到券商任職 原山東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長亓兵履新中泰證券

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每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

監(jiān)管人士履新金融系統(tǒng)并不罕見。8月4日晚間，剛上市不久的中泰證券發(fā)布公告，公司董事會(huì)審議通過了《關(guān)于聘任中泰證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問的議案》，同意聘任亓兵先生為公司合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問，任期自本次董事會(huì)審議通過之日起至本屆董事會(huì)任期屆滿為止。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱資料后發(fā)現(xiàn)，亓兵原任職山東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長，按照職能劃分本就對(duì)接中泰證券的外部監(jiān)管。此次履新中泰證券，也并不出乎市場的意料。

前任合規(guī)總監(jiān)也曾任職山東證監(jiān)局

中泰證券未披露亓兵先生的簡歷，僅表示董事會(huì)審議通過了聘請(qǐng)亓兵的議案，且公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。獨(dú)立董事表示："經(jīng)審閱亓兵先生的個(gè)人履歷及其他有助于做出判斷的相關(guān)資料，我們認(rèn)為亓兵先生具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和決策、監(jiān)督、協(xié)調(diào)能力，符合履行相關(guān)職責(zé)的要求，任職條件符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。"

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者經(jīng)過查閱后發(fā)現(xiàn)，2017年9月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)曾經(jīng)發(fā)過一條動(dòng)態(tài)："2017年9月24日,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與山東省證券業(yè)協(xié)會(huì)在濟(jì)南聯(lián)合舉辦山東轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制及管理培訓(xùn)班。山東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處亓兵處長出席培訓(xùn)班開幕式并做重要講話。來自轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及合規(guī)人員共計(jì)479人參加了培訓(xùn)。"

記者之后聯(lián)系中泰證券相關(guān)人士，欲獲取亓兵先生詳細(xì)簡歷，但其表示以公告為準(zhǔn)。

值得一提的是，中泰證券原合規(guī)總監(jiān)也曾任職山東證監(jiān)局。根據(jù)公司6月發(fā)布的招股說明書，原合規(guī)總監(jiān)為孫培國先生。孫培國1966年4月出生，曾任中國濟(jì)南化纖總公司干部，濟(jì)南市體改委主任科員，山東證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處處長、期貨監(jiān)管處處長等職。2007年3月開始任中泰證券副總經(jīng)理，2016年6月起任合規(guī)總監(jiān)。亓兵履新后，孫培國不再擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問職務(wù)。

今年多位監(jiān)管背景人士赴券商任職

有趣的是，根據(jù)山東證監(jiān)局和中泰證券各自的官網(wǎng)，兩個(gè)單位在同一棟樓辦公，都在山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)。這意味著亓兵雖然身份轉(zhuǎn)換巨大，但辦公坐標(biāo)仍然不變。

近年來，有監(jiān)管背景的人士到券商任職并非罕見。如今年5月國信證券公告，鄧舸出任公司總裁一職。鄧舸曾任證監(jiān)會(huì)首批專職新聞發(fā)言人、證監(jiān)會(huì)上市部副主任等重要職位。更早一些的今年1月，焦曉寧出任華泰證券首席財(cái)務(wù)官。其履歷顯示，2009年11月至2014年1月，焦曉寧任中國證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部制度處干部、調(diào)研員、處長、正處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部；2014年1月至2020年1月，任中國證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部副巡視員、副主任。

對(duì)中泰證券而言，亓兵這樣的專業(yè)人士出任合規(guī)總監(jiān)，會(huì)給公司的風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理帶來怎樣的改變，成為行業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。

據(jù)招股書顯示，截至2019年9月30日，中泰證券共有2項(xiàng)作為被告的重要未決訴訟或仲裁案件，涉及鄭某基金合同糾紛案、金山實(shí)業(yè)有抵押優(yōu)先貸款票據(jù)買賣糾紛案。另有多項(xiàng)作為原告的訴訟或仲裁案件，涉及股票質(zhì)押式回購糾紛、融資融券交易糾紛等。