打新500萬(wàn)股不交錢，巴克萊銀行被列入限制打新名單，還有一家知名私募也遭了

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每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 謝欣

昨日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中證協(xié)）發(fā)布了首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2020年第4號(hào)）和首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2020年第6號(hào)）。

公告顯示，中證協(xié)決定將45個(gè)配售對(duì)象列入黑名單，對(duì)7個(gè)配售對(duì)象列入限制名單?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在這次公布的兩份名單中，有多個(gè)知名機(jī)構(gòu)在列，如知名外資機(jī)構(gòu)巴克萊銀行、知名私募上海銳天投資管理有限公司等。

中證協(xié)公布多個(gè)打新處罰對(duì)象

在首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2020年第4號(hào)）中，中證協(xié)稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，中證協(xié)決定對(duì)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2020年3~4月的26個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的45個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。列入黑名單時(shí)限自公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。

在首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2020年第6號(hào)）中，中證協(xié)稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，中證協(xié)決定對(duì)在科創(chuàng)板公司云涌科技、江航裝備、盟升電子的新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。列入限制名單時(shí)限自公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。

關(guān)于科創(chuàng)板的打新法律法規(guī)，資料顯示，《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；（二）同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；（三）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；（五）委托他人報(bào)價(jià)；（六）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià)；（七）無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；（八）故意壓低或抬高價(jià)格；（九）沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；（十）無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)；（十一）未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；（十三）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形。

今年首家外資機(jī)構(gòu)進(jìn)入限制名單

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次被列入黑名單的賬戶中，有6個(gè)是機(jī)構(gòu)賬戶，39個(gè)是自然人賬戶。機(jī)構(gòu)賬戶有私募溫州德裕資產(chǎn)管理有限公司旗下產(chǎn)品德裕安心一號(hào)證券私募投資基金、惠州市祥福貿(mào)易有限公司、華泰集團(tuán)有限公司、新疆信輝股權(quán)投資有限公司、青島匯隆華澤投資有限公司、常州投資集團(tuán)有限公司。

而7個(gè)被列入限制對(duì)象的名單中，其中一個(gè)是知名外資機(jī)構(gòu)巴克萊銀行，這也是今年首家打新遭限制的外資機(jī)構(gòu)。巴克萊銀行是全球規(guī)模最大的銀行及金融機(jī)構(gòu)之一。根據(jù)科創(chuàng)板公司云涌科技此前公告，巴克萊銀行參與了公司新股發(fā)行的網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)，但最終全額棄購(gòu)了獲配的500萬(wàn)股。

另外6個(gè)賬戶分別是銳天金選量化對(duì)沖一號(hào)私募證券投資基金、銳天歐樂(lè)二號(hào)私募證券投資基金等，這些賬戶都是上海銳天投資管理有限公司旗下產(chǎn)品。資料顯示，銳天投資目前管理規(guī)模是50億~100億元，為一家量化對(duì)沖私募基金，2013年底在上海成立。

今年以來(lái)，管理層對(duì)違規(guī)打新的監(jiān)管愈發(fā)趨嚴(yán)。

在科創(chuàng)板打新方面，今年已有多家機(jī)構(gòu)和個(gè)人被罰。1月10日，中證協(xié)決定對(duì)在科創(chuàng)板公司八億時(shí)空新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中存在違規(guī)的股票配售對(duì)象列入限制名單；1月20日，中證協(xié)決定對(duì)在科創(chuàng)板公司威勝信息新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中存在違規(guī)的股票配售對(duì)象列入限制名單；3月16日，中證協(xié)決定對(duì)在科創(chuàng)板公司瑞松科技新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中存在違規(guī)的股票配售對(duì)象列入限制名單；在5月，中證協(xié)對(duì)在科創(chuàng)板公司光云科技、金科環(huán)境新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

而在新股配售黑名單方面，就在6月19日，中證協(xié)還將在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2020年1~2月的13個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的18個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。