這家券商整改力度不足收監(jiān)管督促函 公司回應(yīng)：待規(guī)范產(chǎn)品規(guī)模已降七成

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》，去年遭遇行政監(jiān)管措施的國融證券，日前因整改力度不足，收到了來自內(nèi)蒙古證監(jiān)局的督促函。內(nèi)蒙古證監(jiān)局在函件中表示，國融證券部分不合規(guī)資管計劃對照資管新規(guī)相關(guān)要求落實整改規(guī)范力度不足，有序壓縮產(chǎn)品規(guī)模推進(jìn)較為緩慢。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從知情人士了解到并獲得了該函件，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對國融證券整改提出了四點要求。對此，國融證券向記者表示，截至2020年3月31日，我公司待規(guī)范的資管產(chǎn)品規(guī)模由資管新規(guī)前的577.49億元降低至162.39億元，已降低了72%。對于剩余待規(guī)范產(chǎn)品，公司將繼續(xù)按照已制定的整改方案和計劃表積極推進(jìn)落實整改工作。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局提出四點監(jiān)管要求

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從知情人士處獲悉，3月17日內(nèi)蒙古證監(jiān)局向國融證券下發(fā)了《內(nèi)蒙古證監(jiān)局關(guān)于再次督促國融證券切實加快推進(jìn)不合規(guī)私募資管計劃整改的函》，內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，發(fā)現(xiàn)國融證券部分不合規(guī)資管計劃對照資管新規(guī)相關(guān)要求落實整改規(guī)范力度不足，有序壓縮產(chǎn)品規(guī)模推進(jìn)較為緩慢，并提出四點監(jiān)管要求。

首先是高度重視、嚴(yán)肅對待不合規(guī)私募資管產(chǎn)品整改工作。“你司董事會作為不合規(guī)私募資管產(chǎn)品整改規(guī)范第一責(zé)任人，要逐一分析研判現(xiàn)存不合規(guī)產(chǎn)品整改難度，易整改產(chǎn)品加快組織整改，整改難度較大產(chǎn)品制定周密整改方案、采取多種措施深入推進(jìn)，規(guī)定時間內(nèi)完成整改任務(wù)。”

第二點是對照資管新規(guī)，再次梳理調(diào)整公司不合規(guī)資管產(chǎn)品整改方案和計劃表，嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求和時限完成整改。內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，全部整改完成后，將視情況現(xiàn)場核實查驗。

第三是全面覆蓋、不打折扣落實不合規(guī)私募資管產(chǎn)品各項整改工作，產(chǎn)品整改“及時”、“有效”并重，階段性整改完成后要注意加強鞏固，不得出現(xiàn)反復(fù)、回彈現(xiàn)象。合規(guī)負(fù)責(zé)人要切實承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)，緊盯整改進(jìn)度，就存量不合規(guī)產(chǎn)品整改進(jìn)度、難點、公司擬采取解決對策等予以關(guān)注把關(guān)，每月形成專項合規(guī)審查報告內(nèi)蒙古證監(jiān)局。

最后是高度關(guān)注不合規(guī)產(chǎn)品整改風(fēng)險，資產(chǎn)管理和風(fēng)險管理部協(xié)同做好風(fēng)險排查和應(yīng)對預(yù)案，積極采取各項措施規(guī)避風(fēng)險，不得因整改工作觸發(fā)風(fēng)險事件。

公司回應(yīng)待規(guī)范產(chǎn)品規(guī)模已降七成

其實，早在去年5月，證監(jiān)會就對國融證券采取了監(jiān)管處罰，決定對國融證券采取限制債券自營業(yè)務(wù)6個月、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年的行政監(jiān)管措施。

同時，證監(jiān)會還對國融證券資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理陳冬濤采取警示函措施；認(rèn)為王晨昱作為資產(chǎn)管理事業(yè)部的分管副總經(jīng)理對此負(fù)有直接責(zé)任，對其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者債券業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)。

然而，雖然暫停資管產(chǎn)品備案一年以及對高管重罰，但顯然內(nèi)蒙古證監(jiān)局對于國融證券的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)整改力度和進(jìn)度并不滿意，再次發(fā)函督促國融證券加快推進(jìn)不合規(guī)私募資管計劃規(guī)范整改。

國融證券有關(guān)人士對此向記者表示，目前仍處于過渡期內(nèi)，我公司高度重視資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品整改要求，自監(jiān)管發(fā)文起便認(rèn)真組織落實。我公司對不符合新規(guī)要求的產(chǎn)品進(jìn)行了全面梳理，并制定了對應(yīng)產(chǎn)品的具體整改方案和計劃表，切實履行私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人職責(zé)，采取各項措施規(guī)避風(fēng)險，保障投資人利益。公司認(rèn)真落實產(chǎn)品整改責(zé)任，積極推進(jìn)產(chǎn)品整改進(jìn)度，有序壓縮產(chǎn)品規(guī)模，整改工作正在認(rèn)真積極推進(jìn)。

“截至2020年3月31日，我公司待規(guī)范的資管產(chǎn)品規(guī)模由資管新規(guī)前的577.49億元降低至162.39億元，已降低了72%。對于剩余待規(guī)范產(chǎn)品，公司將繼續(xù)按照已制定的整改方案和計劃表積極推進(jìn)落實整改工作”，上述人士進(jìn)一步向記者說道。

目前國融證券尚未披露2019年財務(wù)數(shù)據(jù)，而根據(jù)中證協(xié)披露的2019年上半年業(yè)績情況顯示，國融證券2019年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入4.84億元，凈利潤-1.35億元，居行業(yè)最末。

封面圖來源：攝圖網(wǎng)