起底十倍妖股中潛股份背后資本局：流通股東杠桿買入、高度控盤，神秘私募16只產(chǎn)品暴力舉牌！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 吳永久    

去年以來，在結構性的行情中從來不缺少妖股，甚至能夠漲到讓你懷疑人生！而其中的妖股中潛股份卻吸引了市場的廣泛關注，在此期間，公司經(jīng)歷了大股東套現(xiàn)走人，私募暴力舉牌，并購芯片企業(yè)等一系列的資本運作，使得中潛股份從去年4月初到目前合計上漲了1314%。而公司股價暴漲背后，公司多位自然人股東杠桿買入賺翻。另外神秘私募北京澤盈投資動用16只私募產(chǎn)品瘋狂買入直至舉牌，從其成本來看，目前可能狂賺超15億元。

神秘私募瘋狂買入大賺超15億

據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，北京澤盈投資在2015年4月23日登記備案，公司實際控制人任成忠，法定代表人、總經(jīng)理是李靜蕊，股東結構是任成忠持股91%，李靜蕊持股9%。從李靜蕊的入職時間來看，其在2018年5月份入職北京澤盈投資。從基金業(yè)協(xié)會的備案信息來看，截至目前，北京澤盈投資在協(xié)會備案了包括順勢1號私募證券投資基金在內的合計21只私募產(chǎn)品。從中潛股份2019年三季報顯示，北京澤盈投資旗下的順勢1號新進持有中潛股份349.16萬股，另外該私募旗下的順勢2號新進持有150.8萬股。

值得注意的是，從北京澤盈投資旗下私募基金成立時間和買入中潛股份的時間來看，該私募旗下包括澤盈順勢3號在內的合計16只私募產(chǎn)品是在2019年3月6日之后發(fā)行的，之后北京澤盈投資旗下合計16只私募產(chǎn)品從2019年5月9日就開始不斷買入中潛股份直至舉牌。而對于舉牌行為，北京澤盈投資表示，本次增持中潛股份是基于看好公司的發(fā)展?jié)摿?，相信其具有資本市場的長期投資價值，從而進行的一項投資行為。

據(jù)中潛股份在2019年11月4日披露的公告顯示，北京澤盈于2019年5月9日至2019年10月30日期間通過旗下基金順勢1號、順勢2號、澤盈順勢3號、澤盈順勢5號、澤盈順勢7號、澤盈順勢8號、澤盈順勢9號、澤盈順勢10號、澤盈順勢12號、澤盈順勢15號、澤盈順勢17號、澤盈順勢18號、澤盈順勢19號、澤盈順勢20號、碩果壹號私募基金、碩果貳號私募基金以集中競價方式合計增持公司股份9744761 股，占公司總股本的 5.71%，而其持倉平均成本卻只有29.88元。以北京澤盈投資持倉成本29.88元計算的話，持倉成本合計2.91億元，而中潛股份4月3日的收盤價為192元，也就是說，北京澤盈投資一年不到，大賺15.79億元。

不過對于北京澤盈投資狂買中潛股份，也引起了監(jiān)管層的關注，2019年11月15日，中潛股份發(fā)布了關于收到監(jiān)管函的公告。公告顯示，北京澤盈投資于2019年5月9日至2019年10月30日期間累計增持中潛股份9,744,761股，占中潛股份總股本的5.71%。澤盈投資在增持比例累計達到5%時，未按照相關的規(guī)定及時報告并公告，也未在履行報告和公告義務后2日內，停止買賣中潛股份股票。

前十大流通股東控盤比例高達77%

中潛股份的前十大流通股東中，除了第一大和第二大流通股東深圳爵盟管理、爵盟投資(香港)有限公司（以下稱爵盟香港）外，其他八位股東均通過融資加杠桿持有，據(jù)中潛股份2019年三季報顯示，北京澤盈投資-順勢1號私募基金通過中銀國際證券客戶信用交易擔保證券賬戶持有349萬股，另外北京澤盈投資－順勢2號私募基金通過中銀國際證券客戶信用交易擔保證券賬戶持有150.8萬股。公司股東惠州市祥福貿易有限公司通過普通證券賬戶持有近120萬股，通過申萬宏源西部證券有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有325萬股，實際合計持有445萬股。

從自然人股東來看，公司股東汪鳳娟通過普通證券賬戶持有0股，但是汪鳳娟卻通過銀河證券客戶信用交易擔保證券賬戶持有398萬股。另外公司股東葉芳通過普通證券賬戶持有0股，但是葉芳卻通過銀河證券客戶信用交易擔保證券賬戶持有224萬股。還有公司股東黃芬通過普通證券賬戶持有0股，但是黃芬卻通過東興證券客戶信用交易擔保證券賬戶持有193.4萬股。公司股東吳蕙琳通過普通證券賬戶持有0股，通過東興證券客戶信用交易擔保證券賬戶持有181.8萬股。除了汪鳳娟和葉芳在2019年三季度加倉外，其他三個自然人股東均為新進入，其中公司第三大股東劉勇通過安信證券客戶信用交易擔保證券賬戶新進持有1600萬股。

2019年8月8日，中潛股份當時的第一大股東爵盟香港，將所持中的1600萬股轉讓給自然人劉勇，轉讓價格為24.498元/股，轉讓價款總計3.92億元。由此，劉勇一舉成為持有占中潛股份9.38%的第三大股東，以此計算，神秘自然人劉勇持股市值高達32億，相比成本3.92億元，暴賺了26.72億。

從中潛股份股東戶數(shù)來看，公司的籌碼目前處于集中狀態(tài)。從中潛股份2019年披露的三季報顯示，公司前十大流通股東中，除了第一大、第二大流通股東外，公司其他八位股東不是私募基金就是自然人持有。公司前十大流通股股東合計持有13146.76萬股，累計占流通股比例為77.29%，屬于高度控盤。據(jù)倉位在線數(shù)據(jù)顯示，汪鳳娟、葉芳、黃芬三個自然人除了本次現(xiàn)身中潛股份十大流通股東外，此前均現(xiàn)身長城影視2018年三季報十大股東，疑似具有關聯(lián)關系。

對此有業(yè)內人士表示，目前市場一些資金通過民間配資、資管計劃、私募基金等多種途徑放大資金杠桿，大量買入一只個股從而形成高度控盤，尤其是一些漲幅較大的個股，而背后資金動用杠桿尤其需要注意，因為較大漲幅背后常常積聚了較大的風險，所借助的資金杠桿渠道往往存在結構化設計和強行平倉機制，在大盤下跌或者個股風險釋放過程中，可能會觸發(fā)股價下跌的連鎖反饋，發(fā)生機構踩踏，進一步加劇市場風險。

封面圖來自：攝圖網(wǎng)