“A股第一網(wǎng)紅”李大霄被采取監(jiān)管談話措施？或與研究報告未載明資格說明和執(zhí)業(yè)證書有關(guān)！

每經(jīng)記者 何劍嶺    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

A股“第一網(wǎng)紅”李大霄被采取監(jiān)管談話措施？！

網(wǎng)傳李大霄被證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施

3月21日，網(wǎng)絡(luò)上流傳一份《深圳證監(jiān)局關(guān)于對李大霄采取監(jiān)管談話措施的決定》文件。

 

該決定書指出，李大霄作為英大證券分析師，通過新浪微博、微信公眾號發(fā)表言論提供證券市場投資分析意見，部分投資分析意見未能提供研究報告依據(jù)，未能充分遵循客觀、專業(yè)、審慎原則，以音頻形式發(fā)布的證券研究報告未載明具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明、署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼等事項。

深圳證監(jiān)局指出，上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條等相關(guān)規(guī)定，決定對李大霄采取監(jiān)管談話措施，請于2020年3月20日攜帶有效的身份證件到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

李大霄未正面回應(yīng)媒體

據(jù)多家媒體報道，在媒體記者電話聯(lián)系李大霄后，對方要么直接不正面回應(yīng)并掛斷電話，要么電話根本無法接通。

圖片來源：李大霄微博

截至目前，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站上尚未公布相關(guān)的決定。但是有媒體從知情人士處了解到，網(wǎng)傳文件截圖內(nèi)容屬實，但并不知道是從何途徑流出。根據(jù)業(yè)內(nèi)不成文規(guī)定，證監(jiān)系統(tǒng)在處理針對個人的處罰信息時，綜合考慮到多種因素，并不一定都會在證監(jiān)系統(tǒng)網(wǎng)站進(jìn)行公開。

A股第一“網(wǎng)紅”經(jīng)濟(jì)學(xué)家

李大霄是英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，曾多次在上證3000點以下時給市場定義成“嬰兒底”、“鉆石底”等各種底，近期又新喊出“愛國底”、“戰(zhàn)役底”、“筑牢3000點地平線”等口號，是被股民熟知的財經(jīng)界網(wǎng)紅大V之一。

李大霄長期堅持在自己的微博和微信公眾號上發(fā)表對股市的評論內(nèi)容，目前其微博擁有多達(dá)576萬粉絲，是名副其實的大V。

圖片來源：李大霄微博首頁

在其微博的介紹頁中，仍然注明有“鉆石底亮晶晶，地球頂沉甸甸，嬰兒底抱緊緊。做好人，買好股，得好報。”同時，也注明他的畢業(yè)院校：華南理工大學(xué) (1980年)。

圖片來源：李大霄微博

李大霄本人3月5日轉(zhuǎn)載一篇訪談顯示，他于1980年代畢業(yè)于華南理工大學(xué)、工科學(xué)歷背景，1990年代初成為A股早期投資者，擁有深圳1號股東代碼。1997年，李大霄進(jìn)入東莞證券工作，半年后離開。2008年，44歲的李大霄進(jìn)入英大證券，成為英大證券的研究所所長、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

“股神”變“反向指標(biāo)”

真正讓李大霄在A股市場上的成名是在2009年2月，當(dāng)時滬指還在2000點上下徘徊，李大霄發(fā)文《A股市場融冰之旅已經(jīng)啟程》，認(rèn)為1664點后“A股市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)已經(jīng)形成”，因此他也被不少人稱為“股神”。

不過，之后的李大霄似乎有刻意玩噱頭博眼球的嫌疑，其經(jīng)典語錄就包括：

·當(dāng)贊美之音不絕于耳，股市的頂端漸漸成立，而每到意見最大時，股市底部往往悄然而至！

·如果說2008是狂風(fēng)暴雨，2012就是和風(fēng)細(xì)雨，而2013僅僅是毛毛雨中的毛毛雨！

·投資是一場比賽，比馬拉松比賽時間更長，將來告訴你的孫子，爺爺若干年前給你買了一個 “李嘉誠”“巴非特”，留給你做創(chuàng)業(yè)的資本或生活的保障，而不是若干年前給你買了一堆股票，但它不見了。

·我怕被人追殺 但現(xiàn)在我敢告訴大家可以買股票。

·緊跟匯金走，吃喝啥都有！從2012年整年的市場來看，非常像一顆鉆石，2132點，就是這個陽線實體的下面，1949點就是這個“十字心”的最低點，也就是2132點是鉆石底，1949點是鉆石尖！

·A股早已潛伏雄兵千百萬，多空決戰(zhàn)一觸即發(fā)。

·我依稀聞到了小牛身上的淡淡的氣味，隱約看見了小牛的朦朧身影，聽到了小牛在山間漫步的聲音！也許牛還小，也許牛身上的擔(dān)子太重，也許還需要給一點時間讓它長大，但畢竟熊已老，僅僅是浪漫聯(lián)想！

·6年熊市已經(jīng)結(jié)束，中國股市苦盡甘來。

·多頭部隊終會雄起 看到好股票口水直流。

·6124點時充滿泡沫，當(dāng)時購進(jìn)股票就像買棉花，而1664點及2132點處泡沫被壓縮了，此時購進(jìn)優(yōu)質(zhì)股票就像買進(jìn)了壓縮餅干！

·很多人，若干年后，摸著大牛股的小腿，只能含著淚水說：我曾經(jīng)在鉆石底抱過你一會兒。

由于他發(fā)表這些觀點的時機(jī)大多與大盤走勢相悖，因此被眾多股民笑稱為“反向指標(biāo)”“李大嘴”。一旦他出來發(fā)聲，股民們就會在各大論壇高呼：“李大霄出來發(fā)言了，明天開盤就跑！”

就連他這次被監(jiān)管談話的消息，也有一堆股民在下面發(fā)牢騷：

圖片來源：李大霄微博

違反多項監(jiān)管規(guī)定

根據(jù)上述監(jiān)管談話措施決定中提到的李大霄違反的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)查閱如下：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條為：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動及時向合規(guī)負(fù)責(zé)人報告。

《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第八條為：
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）“證券研究報告”字樣；
（二）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱；
（三）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明；
（四）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；
（五）發(fā)布證券研究報告的時間；
（六）證券研究報告采用的信息和資料來源；
（七）使用證券研究報告的風(fēng)險提示。

第十九條 鼓勵證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券分析師，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險，引導(dǎo)理性投資。

第二十條 證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：
（一）由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排；
（二）說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期；
（三）禁止明示或者暗示保證投資收益。

而在今日李大霄的微信公眾號文章《第八百七十三期—A股市場曙光初步顯現(xiàn)》中，已經(jīng)明確標(biāo)注了證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書編號。

圖片來源：李大霄微信公眾號

從該微信公眾號近期發(fā)布的文章來看，從3月18日開始至今，每天的文章均標(biāo)注了證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書編號，而之前的文章均未標(biāo)注。這一變化或與被采取監(jiān)管談話措施有關(guān)。