中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》

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為推動形成合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化，強(qiáng)化證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）等法律法規(guī)及部門規(guī)章，協(xié)會制定并發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》（以下簡稱《實施細(xì)則》），自發(fā)布之日起實施。

自證監(jiān)會《廉潔從業(yè)規(guī)定》實施以來，多數(shù)證券公司認(rèn)真落實廉潔從業(yè)要求，從完善制度建設(shè)、加強(qiáng)培訓(xùn)教育、加大監(jiān)督檢查力度等多方面加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理，但仍有部分證券公司存在重視程度不到位、內(nèi)控制度不嚴(yán)密、組織機(jī)制走形式、定期檢查和考核問責(zé)走過場等問題，亟需進(jìn)一步細(xì)化要求、強(qiáng)化管理。為此，協(xié)會在證監(jiān)會《廉潔從業(yè)規(guī)定》要求的基礎(chǔ)上，廣泛征求行業(yè)意見，并根據(jù)行業(yè)細(xì)化操作性的需要，形成了更具針對性的《實施細(xì)則》?！秾嵤┘?xì)則》共五章，三十二條，主要內(nèi)容包括：一是明確證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的主體責(zé)任、各層級管理人員的管理責(zé)任，督促證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)完善內(nèi)控機(jī)制、加強(qiáng)內(nèi)部管理、強(qiáng)化追責(zé)力度，督促各層級管理人員有效履行廉潔從業(yè)管理責(zé)任；二是要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，完善相關(guān)制度體系，加強(qiáng)廉潔從業(yè)培訓(xùn)和宣導(dǎo)，突出事前防范，引導(dǎo)廉潔風(fēng)氣；三是梳理證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)各主要業(yè)務(wù)條線廉潔從業(yè)風(fēng)險點，明確投資銀行、融資融券、資產(chǎn)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢等主要業(yè)務(wù)條線禁止性規(guī)定；四是明確處罰機(jī)制，區(qū)分依法合理營銷活動與謀取或輸送不正當(dāng)利益行為、機(jī)構(gòu)責(zé)任與個人責(zé)任，并明確處罰措施以及從輕、加重處罰的情形，增強(qiáng)了《實施細(xì)則》的可操作性和威懾力。

《實施細(xì)則》的發(fā)布和實施，是貫徹落實《廉潔從業(yè)規(guī)定》的重要舉措，也是促進(jìn)行業(yè)廉潔文化建設(shè)的重要內(nèi)容。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為公司廉潔從業(yè)風(fēng)險風(fēng)控的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)把落實《廉潔從業(yè)規(guī)定》和《實施細(xì)則》各項要求，作為提升公司軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識，厚植廉潔從業(yè)的文化底蘊(yùn)，加大對違規(guī)行為的自查自糾、追責(zé)問責(zé)力度，營造風(fēng)清氣正的行業(yè)氛圍，共建資本市場良性生態(tài)。