收券商逾800萬回扣 國企員工換來退贓、罰款+10年牢獄

圖片來源：攝圖網(wǎng)

每經記者 陳晨 每經編輯 謝欣

今年年初，裁判文書網(wǎng)披露了邱華凱受賄二審刑事裁定書。

據(jù)了解，邱華凱任職于國有控股的武漢信用投資集團股份有限公司。2013年8月至2015年7月，武漢信用投資集團及其子公司武漢火炬創(chuàng)業(yè)投資有限公司承接了4家公司的擔保業(yè)務和債券融資業(yè)務。邱華凱與他人利用各自職務上的便利，通過提供信息、介紹債券承銷業(yè)務等方式為西部證券謀取利益，收取西部證券的回扣款共計1401.09萬元，邱華凱分得其中的826.80萬元。

雖然，邱華凱有自首及全額退贓情節(jié)，但法院依然認為受賄數(shù)額特別巨大，不足以對其減輕處罰。最終，邱華凱被判處有期徒刑10年，并處罰金人民幣50萬元。

法院二審維持原判 

2013年2月至2015年7月，邱華凱經國有公司武漢信用風險管理有限公司黨委任命，先后擔任武漢信用投資集團股份有限公司（以下簡稱武信投資集團）總經理助理、董事會秘書、副總經理、資本運營事業(yè)部總經理。

2013年8月至2015年7月，武信投資集團及其子公司武漢火炬創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱火炬投資公司）承接了4家公司的擔保業(yè)務和債券融資業(yè)務。邱華凱與時任武信投資集團投資銀行事業(yè)部高級主管、總經理助理、火炬投資公司總經理助理的劉某（另案處理），利用各自職務上的便利，通過提供信息、介紹債券承銷業(yè)務等方式為西部證券謀取利益，收取西部證券的回扣款共計人民幣1401.09萬元。其中，邱華凱分得回扣款共計826.80萬元。

最終，一審法院判決邱華凱犯受賄罪，判處有期徒刑10年，并處罰金人民幣50萬元。退出贓款826.80萬元，依法予以沒收上交國庫。

不過，邱華凱不服，提出上訴并表示，受賄由劉某提起和策劃，邱華凱在共同受賄犯罪中所起作用較?。磺袢A凱有自首及全額退贓情節(jié)，依法應減輕處罰，原判量刑過重。

二審法院審理后認為，經審查，在共同犯罪中，邱華凱認可劉某提出的犯意，利用職權指定劉某負責或者配合相關項目，為西部證券承銷債券提供幫助，事后分得大部分回扣款。邱華凱與劉某在共同犯罪中均起主要作用，均為主犯。

另外，邱華凱伙同劉某共同受賄1401萬余元，個人分得826.8萬元。雖然邱華凱有自首及退繳個人實得贓款的從寬情節(jié)，但其受賄數(shù)額特別巨大，不足以對其減輕處罰。

最終二審裁定駁回上訴，維持原判。

共收券商回扣款1400萬

那么邱華凱的犯罪事實是怎樣的呢？《每日經濟新聞》記者進行了梳理。

2013年8月，邱華凱將其分管的新疆大唐鼎旺水泥有限公司的發(fā)行總額為1.8億元的債券擔保項目交由劉某具體負責，劉某在經辦該項目期間，向西部證券提供該項目信用審查及擔保審批的相關信息，介紹債券承銷業(yè)務，并向西部證券投資銀行六部總經理王雷提出按債券承銷費凈收入30%收取回扣。

劉某將此事告知邱華凱，邱華凱同意向武漢信用風險公司、武信投資集團推薦西部證券承銷該項目的債券發(fā)行，并與劉某約定對回扣款按比例分成。

債券發(fā)行成功后，2014年4月21日，西部證券以財務顧問費的名義將共計92.86萬元的回扣款匯入劉某實際控制的公司，邱華凱個人分得回扣款共計56萬元。 

發(fā)現(xiàn)上述方法可行后，2014年初~2015年初，邱華凱將其分管的江西有色建設集團有限公司的發(fā)行總額為2.5億元的債券擔保項目、青島三特電器集團有限公司的發(fā)行總額為1.3億元的債券擔保項、武漢新能實業(yè)發(fā)展有限公司的發(fā)行總額為5億元的債券擔保項目均交由劉某具體負責。

二人為了收取回扣，采取上述同樣方式將該債券項目交由西部證券承銷。債券發(fā)行成功后，西部證券均按照上述方式給予回扣款。2014年6月24日，西部證券給予劉某回扣款189.95萬元，邱華凱個人分得回扣款共計112.80萬元；2014年8月27日，西部證券給予回扣款共計65.85萬元，邱華凱個人分得回扣款共計40萬元；2015年7月14日，西部證券給予回扣款共計1052.44萬元，邱華凱個人分得共計618萬元。