券商業(yè)新年伊始驚現(xiàn)“重罰” 因七項(xiàng)違規(guī)華林證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)被限制新增3個(gè)月

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每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 謝欣   

1月3日，華林證券公告稱，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)公司存在對(duì)子公司合規(guī)管控不足等違規(guī)行為，決定對(duì)公司采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月行政監(jiān)管措施的處罰比較罕見(jiàn)，消息一出，便在券商行業(yè)引起了熱議。

全部新增業(yè)務(wù)叫停3個(gè)月

華林證券1月3日晚間發(fā)布公告稱，近日公司收到《關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施的決定》，決定書顯示，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華林證券采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，華林證券存在七大違規(guī)行為：一是公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒(méi)有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見(jiàn)。三是對(duì)子公司合規(guī)管控不足，如從未對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。四是未對(duì)投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問(wèn)題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問(wèn)責(zé)。五是公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任（代行），公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確等。

決定書稱，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

全部新增業(yè)務(wù)暫停3個(gè)月的處罰比較罕見(jiàn)，這意味著，華林證券在3個(gè)月內(nèi)，如新增開戶、新增兩融、新增資管業(yè)務(wù)等都無(wú)法繼續(xù)開展。

“對(duì)于本次行政監(jiān)管措施中涉及的相關(guān)事項(xiàng)，公司高度重視，已按照監(jiān)管要求積極整改。”華林證券內(nèi)部相關(guān)人士在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示。

上市以來(lái)高管變動(dòng)頻繁

華林證券前身為成立于1988年的江門證券，公司董事長(zhǎng)林立通過(guò)華林證券控股股東深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司間接持有華林證券約17.4億股，為公司實(shí)際控制人。 

2019年前三季度，華林證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.74億元，同比下降7.46%；凈利潤(rùn)3.06億元，同比增長(zhǎng)18.90%。前三季度，曾為公司主要收入來(lái)源之一的投行業(yè)務(wù)收入僅5238萬(wàn)元，較2018年同期減少70.96%。華林證券表示，投行業(yè)務(wù)收入大幅下滑，主要系證券承銷業(yè)務(wù)減少引起投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入減少所致。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，上市以來(lái)，華林證券的高管變動(dòng)頗為頻繁。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2019年，華林證券共有23人次董監(jiān)高離職。

在去年4~5月，華林證券就有11個(gè)職位發(fā)生了調(diào)整。這導(dǎo)致了深交所問(wèn)詢公司：“請(qǐng)說(shuō)明近期董事和高級(jí)管理人員變動(dòng)較為頻繁的原因、對(duì)你公司正常經(jīng)營(yíng)是否產(chǎn)生影響，請(qǐng)自查并說(shuō)明你公司董事和高級(jí)管理人員兼任各項(xiàng)職務(wù)的情況，能否確保各部門、各崗位之間的制衡和監(jiān)督，能否確保內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，董事和高級(jí)管理人員能否有足夠的時(shí)間和精力勝任相關(guān)工作。”

在2019年11月12日晚間，華林證券又發(fā)布了關(guān)于調(diào)整公司高級(jí)管理人員的公告，華林證券聘任朱文瑾為總經(jīng)理，同時(shí)林立辭去總經(jīng)理，將繼續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)。另外，公司聘任關(guān)曉斌為財(cái)務(wù)總監(jiān)，同時(shí)林立夫人潘寧辭去財(cái)務(wù)總監(jiān)，將繼續(xù)擔(dān)任公司董事及副總裁。

朱文瑾也是在去年7月12日才被聘任為華林證券董事會(huì)秘書的。在此前，原合規(guī)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書趙嘉華是因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事會(huì)秘書職務(wù)，同時(shí)也不再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)一職。 

公開資料顯示，林立和潘寧為夫妻關(guān)系。由于在上市券商中少有見(jiàn)到實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人同時(shí)在公司中擔(dān)任重要職務(wù)的情形，因此，很多人將華林證券貼上了“夫妻店”的標(biāo)簽。