產品不備案還挪用基金財產 兩私募“踩紅線”收罰單

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 謝欣    

12月30日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了兩則行政處罰決定書，深圳前海匯能金融控股集團旗下24只私募基金產品未在基金業(yè)協(xié)會備案，另外還向投資者承諾收益，向非合格投資者募集資金，甚至挪用基金財產。此外，恒富匯通投資也因為上述同樣的問題收到罰單。

兩私募共32只產品未備案

12月30日，深圳證監(jiān)局《行政處罰決定書〔2019〕8號》顯示，深圳前海匯能金融控股集團（以下簡稱前海匯能）涉嫌違法違規(guī)一案進行了立案調查、審理，現(xiàn)已調查、審理終結。據(jù)查，首先是前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號信息咨詢企業(yè)（有限合伙）等24只私募基金產品未在基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。其次是前海匯能還向非合格投資者募集資金，前海匯能擔任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達榮壹號信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。

無獨有偶，深圳證監(jiān)局《行政處罰決定書〔2019〕9號》還顯示，深圳市恒富匯通投資（以下簡稱恒富匯通）也因為旗下產品未備案等原因遭到了處罰。經(jīng)查，恒富匯通發(fā)行深圳恒富盈叁號投資企業(yè)（有限合伙）等8只私募基金產品未在基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。其次是恒富匯通在發(fā)行深圳恒富盈叁號投資企業(yè)（有限合伙）等7只私募基金產品的過程中未對投資者進行風險識別能力和風險承擔能力評估，未對存續(xù)的28只私募基金產品進行風險評級。第三是變相向投資者承諾本金不受損失和最低收益，恒富匯通在發(fā)行深圳市恒富添翼捌號投資企業(yè)（有限合伙）等8只私募基金產品過程中，通過股東深圳恒富金融集團有限公司與投資者簽訂《回購協(xié)議》，約定如果合伙企業(yè)未能向投資者分配出資及全部收益金額，則由恒富集團受讓投資份額，受讓價格為投資者出資金額與產品預期收益之和。

有私募人士指出，在過往的檢查中，挪用基金財產的案例不多，而近期監(jiān)管層發(fā)布了新版的備案須知，對當前部分私募基金偏離“投資”本質的私募業(yè)務情形進行了重新界定和規(guī)范，有助于引導機構回歸私募基金的本質。

前海匯能挪用基金財產3億

記者注意到，上述兩只私募基金還存在嚴重的挪用基金財產現(xiàn)象。其中在前海匯能案件中，匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金二期是前海匯能擔任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計3.803億元，后前海匯能將上述基金財產全部轉移至關聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)（有限合伙）銀行賬戶。

康媛媛系前海匯能原法定代表人、董事長、總經(jīng)理。王譜系前海匯能合規(guī)風控負責人。在《行政處罰事先告知書》送達后，康媛媛、王譜提出書面申辯。對其申辯意見，證監(jiān)局依法不予采納。并對此決定：對深圳前海匯能金融控股集團有限公司給予警告，處以3萬元罰款。對徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬元罰款。

另外，處罰書顯示，恒富匯通將私募基金產品深圳恒富智選貳號投資企業(yè)（有限合伙）、深圳恒富盈叁號投資企業(yè)（有限合伙）共計2250萬元投資款轉至向某、戴某個人銀行賬戶。截至2018年12月31日，上述轉移款項均未歸還。王富貴、王天貴、劉莎系直接負責的主管人員。深圳證監(jiān)局對恒富匯通給予警告，并處以3萬元罰款。對王富貴、王天貴、劉莎給予警告，并分別處以3萬元罰款。