證監(jiān)會(huì)發(fā)審委隊(duì)伍壯大，23名增補(bǔ)委員候選人名單公示，最小80后，4人來(lái)自會(huì)所

證監(jiān)會(huì)發(fā)審委隊(duì)伍將壯大！ 為強(qiáng)化發(fā)審委隊(duì)伍，證監(jiān)會(huì)計(jì)劃增加第十八屆發(fā)審委委員人數(shù)，于12月13日晚間公示了23位增補(bǔ)委員候選人名單，其中，來(lái)自證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的有9名，證券交易所的10名，會(huì)計(jì)師事務(wù)所4名。 圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng) 看點(diǎn)一：第十八屆發(fā)審委補(bǔ)充“精兵強(qiáng)將” 證監(jiān)會(huì)表示，為保障發(fā)行審核工作順利平穩(wěn)推進(jìn)，提高發(fā)行審核工作質(zhì)量，強(qiáng)化發(fā)審委隊(duì)伍建設(shè)，證監(jiān)會(huì)正在按照依法、公開(kāi)、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委增補(bǔ)委員。為提高工作的透明度，接受社會(huì)監(jiān)督，自今日起就發(fā)審委增補(bǔ)委員候選人向社會(huì)公示。 從公示表來(lái)看，共有23人，其中有9人來(lái)自證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、10人來(lái)自證券交易所、4人來(lái)自會(huì)計(jì)師事務(wù)所。 證監(jiān)會(huì)派出系統(tǒng)的9人分別是： 安徽證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長(zhǎng)張豐； 廈門(mén)證監(jiān)局公司監(jiān)管處處長(zhǎng)陳永強(qiáng)； 貴州證監(jiān)局綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處處長(zhǎng)周波； 廣東證監(jiān)局投資者保護(hù)工作處處長(zhǎng)羅精暉； 四川證監(jiān)局公司監(jiān)管處二級(jí)調(diào)研員姜志華； 遼寧證監(jiān)局公司監(jiān)管處處長(zhǎng)戰(zhàn)??； 深圳證監(jiān)局公司監(jiān)管二處處長(zhǎng)趙江平； 浙江證監(jiān)局法制工作處處長(zhǎng)廖育奎； 湖南證監(jiān)局稽查處二級(jí)調(diào)研員顏陽(yáng)廣。 來(lái)自證券交易所的10人分別是： 深圳證券交易所信息管理部（風(fēng)險(xiǎn)管理部）副總監(jiān)王文立； 深圳證券交易所上市推廣部副總監(jiān)蘭邦華； 上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部副總經(jīng)理莊江波； 上海證券交易所發(fā)行上市服務(wù)中心副總經(jīng)理余東東； 上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部副總經(jīng)理張春芳； 上海證券交易所紀(jì)檢監(jiān)察室副主任楊金忠； 深圳證券交易所投資者教育中心副總監(jiān)沈梁軍； 上海證券交易所企業(yè)培訓(xùn)部副總經(jīng)理范云； 上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心副總經(jīng)理胡安金； 深圳證券交易所市場(chǎng)監(jiān)察部副總監(jiān)趙磊。 來(lái)自會(huì)計(jì)師事務(wù)所的4人分別是： 畢馬威華振資本市場(chǎng)主管合伙人張京京； 天職國(guó)際（上海分所）合伙人、上海分所審計(jì)四部主任黨小安； 安永華明（上海分所）合伙人徐艷； 德勤華永（北京分所）合伙人黃天義。 按照發(fā)審委辦法，發(fā)審委人數(shù)為35人，目前在職的發(fā)審委委員20人，這意味著將有15人從上述候選人名單中脫穎而出。 今年9月份，發(fā)審委元老、證監(jiān)會(huì)發(fā)行部原副主任郭旭東離職，正式作別發(fā)審委，十八屆發(fā)審委委員人數(shù)也從之前的21人減少至20人。 和十七屆發(fā)審委委員構(gòu)成不同，十八屆發(fā)審委并沒(méi)有來(lái)自券商、基金公司、保險(xiǎn)資管、高校和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的相關(guān)人士，相反的，來(lái)自證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的專業(yè)人士組成了最新的發(fā)審委成員。 看點(diǎn)二：候選人名單有80后 增補(bǔ)委員候選人名單中，最大的1967年，最小的1982年。 其中，1967年的是深圳證券交易所信息管理部（風(fēng)險(xiǎn)管理部）副總監(jiān)王文立；1982年的是上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心副總經(jīng)理胡安金。 從證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)人士的職務(wù)來(lái)看，多為一線監(jiān)管人員，從交易所職務(wù)上來(lái)看，均為副總監(jiān)級(jí)別，所學(xué)專業(yè)和金融、工商管理、會(huì)計(jì)和經(jīng)濟(jì)法相關(guān)。市場(chǎng)人士代表來(lái)自會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所，均為“經(jīng)驗(yàn)派”。1971年出生的徐艷來(lái)自安永華明（上海分所），她從事證券業(yè)務(wù)已有26年。 看點(diǎn)三：IPO過(guò)會(huì)率有所上升 最近兩個(gè)月，IPO發(fā)審過(guò)會(huì)率升高。截至目前，2019年已有147家IPO企業(yè)上會(huì)（不包括科創(chuàng)板），其中130家過(guò)會(huì)，16家被否，1家暫緩，通過(guò)率為88.43%，遠(yuǎn)高于去年同期。上一次IPO被否的案例發(fā)生在10月11日，之后上會(huì)的40多家企業(yè)都獲通過(guò)，僅1家暫緩。 一位投行人士表示，面對(duì)發(fā)審委的從嚴(yán)審核，一些原本試圖渾水摸魚(yú)的公司，止步不前終止了審核，而那些質(zhì)量佳、經(jīng)得起檢驗(yàn)的企業(yè)則進(jìn)入了A股，大幅提升了A股的上市公司質(zhì)量。同時(shí)，中介機(jī)構(gòu)也在此過(guò)程中調(diào)整了戰(zhàn)略步伐，在挑選項(xiàng)目時(shí)更細(xì)致，改變了“大步快跑”的發(fā)展模式，而是沉下心來(lái)做好項(xiàng)目，以便提高自身保薦項(xiàng)目的過(guò)會(huì)率。 市場(chǎng)的重塑讓投資者對(duì)新股發(fā)行“溫和”了很多，也為新股發(fā)行常態(tài)化提供了保證。 看點(diǎn)四：多舉措讓委員慎用表決權(quán) 按照現(xiàn)行發(fā)審委規(guī)則，有多項(xiàng)措施提醒委員們慎用表決權(quán)。出現(xiàn)發(fā)審委會(huì)議審核情況與表決結(jié)果有明顯差異或者發(fā)審委會(huì)議表決結(jié)果顯失公正情況的，證監(jiān)會(huì)可以進(jìn)行調(diào)查，并依法做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)做出的表決結(jié)果及提出的審核意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人聘請(qǐng)的保薦人進(jìn)行書(shū)面反饋；發(fā)行人沒(méi)有聘請(qǐng)保薦人的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人進(jìn)行書(shū)面反饋。 證監(jiān)會(huì)還可以對(duì)發(fā)審委實(shí)行問(wèn)責(zé)制度。出現(xiàn)發(fā)審委會(huì)議審核情況與表決結(jié)果有明顯差異的，證監(jiān)會(huì)可以要求所有參會(huì)發(fā)審委委員分別做出解釋和說(shuō)明。 記者了解到，每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為7名。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到5票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到5票為未通過(guò)。上述投行人士表示，每一票對(duì)擬上市企業(yè)來(lái)說(shuō)都十分寶貴，強(qiáng)化了監(jiān)督約束機(jī)制，有助于讓發(fā)審委員們更加公平、公正、公開(kāi)的投出至關(guān)重要的一票。 券商中國(guó)程丹