央行發(fā)布《中國反洗錢報告2018》：針對違反反洗錢規(guī)定的行為合計罰款1.66億元，同比增長54.55%

每經(jīng)記者 謝婧    每經(jīng)編輯 廖丹    

日前，中國人民銀行（以下簡稱“央行”）官網(wǎng)發(fā)布《中國反洗錢報告2018》。

《報告》顯示，2018年，央行全系統(tǒng)對1569家義務(wù)機構(gòu)開展反洗錢專項執(zhí)法檢查，針對違反反洗錢規(guī)定的行為依法予以處罰，罰款金額合計1.66億元，同比增長54.55%，基本實現(xiàn)“雙罰”。此外，反洗錢分類評級在全國范圍內(nèi)基本實現(xiàn)法人金融機構(gòu)全覆蓋，根據(jù)分類評級結(jié)果開展監(jiān)管成為常態(tài)。

此外，《報告》中提到，2018年，全國法院依法一審審結(jié)洗錢案件4825件，生效判決11428人。其中，以“洗錢罪”結(jié)案47件，生效判決52人。

合計罰款1.66億元

《報告》表示，當(dāng)前反洗錢工作面臨的國際國內(nèi)形勢依然嚴(yán)峻，國際反洗錢標(biāo)準(zhǔn)趨嚴(yán)，同時，擴大金融業(yè)雙向開放和防控金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)都要求將反洗錢和反恐怖融資作為風(fēng)險管控的重要舉措，反洗錢監(jiān)管已成為金融監(jiān)管的重要內(nèi)容。

據(jù)了解，2018年，央行按照“十三五”規(guī)劃和《關(guān)于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機制的意見》要求，進一步完善反洗錢制度體系建設(shè)，制度出臺數(shù)量和所涉領(lǐng)域創(chuàng)歷史之最。

隨著監(jiān)管部門反洗錢執(zhí)法檢查不斷深入，對違反反洗錢規(guī)定的行為處罰力度顯著加強。《報告》顯示，2018年，央行全系統(tǒng)對1569家義務(wù)機構(gòu)開展反洗錢專項執(zhí)法檢查，針對違反反洗錢規(guī)定的行為依法予以處罰，罰款金額合計1.66億元，同比增長54.55%，基本實現(xiàn)“雙罰”。同時，各分支機構(gòu)對428家金融機構(gòu)開展綜合執(zhí)法檢查，對其中違反反洗錢規(guī)定的行為共計罰款2334萬元。

央行表示，2018年，反洗錢分類評級在全國范圍內(nèi)基本實現(xiàn)法人金融機構(gòu)全覆蓋，根據(jù)分類評級結(jié)果開展監(jiān)管成為常態(tài)。

根據(jù)報告，央行組織完成對直管的24家法人義務(wù)機構(gòu)的分類評級工作，并向銀保監(jiān)會、證監(jiān)會通報評級結(jié)果。組織完成了242家非銀行支付機構(gòu)分類評級反洗錢措施部分的初審和復(fù)審，完成25家非銀行支付機構(gòu)《支付業(yè)務(wù)許可證》續(xù)展反洗錢措施部分的初審和復(fù)審。共對4620家法人機構(gòu)、38058家非法人機構(gòu)開展分類評級。

一審審結(jié)洗錢案件4825件

《報告》中還提到，央行各地分支機構(gòu)結(jié)合本地實際，全年共質(zhì)詢義務(wù)機構(gòu)922家，對2190家義務(wù)機構(gòu)開展約見談話，對4827家義務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)管走訪，對747家義務(wù)機構(gòu)進行風(fēng)險評估。

為提高反洗錢工作效率，央行不斷完善反洗錢監(jiān)管信息化體系。完成新版反洗錢監(jiān)管交互平臺、反洗錢業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)開發(fā)測試、部署上線等工作，推動反洗錢調(diào)查電子化平臺項目建設(shè)；積極推進互聯(lián)網(wǎng)金融反洗錢和反恐怖融資網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺建設(shè)。

此外，在反洗錢調(diào)查與線索移送方面，央行透露，2018年央行的各地分支機構(gòu)共發(fā)現(xiàn)和接收重點可疑交易線索13467份，同比增長31.19%;篩選后共對1086份線索開展反洗錢調(diào)查7564次，同比分別增長34.24%和13.27%;向偵查機關(guān)移送線索3 648起，同比增長36.78%。偵查機關(guān)立案419起，同比增長44.98%。共協(xié)助偵查機關(guān)對2663起案件開展反洗錢調(diào)查，共調(diào)查22334次，同比分別增長48.77%和7.96%，廣泛涉及貪污賄賂、恐怖融資、地下錢莊、毒品、非法集資、電信詐騙以及金融詐騙等犯罪類型。全國金融系統(tǒng)共協(xié)助破獲涉嫌洗錢等案件540起，同比增長49.17%。

資料顯示，2018年，全國法院依法一審審結(jié)洗錢案件4825件，生效判決11428人。其中，以“洗錢罪”結(jié)案47件，生效判決52人。全國檢察機關(guān)批準(zhǔn)逮捕涉嫌洗錢犯罪案件3873件7881人，提起公訴5142件14982人。

封面圖片來源：視覺中國