被罰一年多后 大公資信全面恢復(fù)評級業(yè)務(wù)

每經(jīng)記者 冷輝    每經(jīng)編輯 盧九安    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

11月4日，大公國際資信評估有限公司（簡稱“大公資信”）發(fā)布公告稱，公司接到中國銀行間市場交易商協(xié)會和北京證監(jiān)局的通知，經(jīng)中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會同意，公司從11月起全面恢復(fù)銀行間市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和證券市場信用評級業(yè)務(wù)。

大公資信官網(wǎng)截圖

這意味著在監(jiān)管部門處罰一年多后，大公資信迎來了展業(yè)“解禁”，可以全面重新開展評級業(yè)務(wù)。

評級業(yè)務(wù)全面恢復(fù)

大公資信稱，公司被中國國新控股有限責(zé)任公司（簡稱“中國國新”）戰(zhàn)略重組后，在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，按照要求逐項(xiàng)對照、徹底整改，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作依法合規(guī)運(yùn)行，得到監(jiān)管部門的一致肯定。

2018年8月，大公資信因業(yè)務(wù)違規(guī)受到中國證監(jiān)會和中國銀行間市場交易商協(xié)會的聯(lián)合處罰，暫停開展銀行間市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和證券市場信用評級業(yè)務(wù)一年。

當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會通報(bào)稱，暫停大公資信證券評級業(yè)務(wù)一年。證監(jiān)會在檢查中發(fā)現(xiàn)，一是大公資信與關(guān)聯(lián)公司公章公用，內(nèi)部管理混亂；二是為多家發(fā)行人提供服務(wù)的同時(shí)，開展咨詢服務(wù)收取高額費(fèi)用；三是委員資格不符合要求；四是部分評級項(xiàng)目底稿缺失。北京證監(jiān)局決定讓大公資信限期整改，期限一年，不得從事證券評級業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級管理人員。

交易商協(xié)會給予大公資信嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其限期整改，并暫停債務(wù)融資工具市場相關(guān)業(yè)務(wù)一年。處罰理由是：2017年11月-2018年3月，大公資信在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評級服務(wù)的同時(shí)，直接向受評企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用。同時(shí)，在交易商協(xié)會業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開展過程中，大公資信向協(xié)會提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實(shí)信息。

外資入場、評級市場環(huán)境生變

大公資信成立于1994年，是國內(nèi)知名的評級機(jī)構(gòu)之一，是獲得中國人民銀行和原國家經(jīng)貿(mào)委共同批準(zhǔn)成立的全國信用評級機(jī)構(gòu)，擁有政府監(jiān)管部門認(rèn)定的全部評級資質(zhì)，同時(shí)也號稱自身是第一家向全球提供國家信用風(fēng)險(xiǎn)信息的非西方國家評級機(jī)構(gòu)。

今年4月，中國國新正式戰(zhàn)略重組大公資信，重組后中國國新持股58%，大公資信成為其控股子公司。資料顯示，中國國新于2010年12月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立，由國務(wù)院國資委代表國務(wù)院履行出資人職責(zé)，2016年初被國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組確定為國有資本運(yùn)營公司試點(diǎn)的兩家中央企業(yè)之一，是在國家授權(quán)范圍內(nèi)履行國有資本出資人職責(zé)的國有獨(dú)資公司，是國有資本市場化運(yùn)作的專業(yè)平臺。

大公資信在去年被罰之后，出現(xiàn)了一些員工離職、客戶流失的現(xiàn)象?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，中國國新入主之后，大公資信原有的管理層也發(fā)生了更替，原董事長關(guān)建中等人退出，呂柏樂擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。

如今評級業(yè)務(wù)雖然全面恢復(fù)，但大公資信面臨的挑戰(zhàn)和市場環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了一些變化。

今年1月，中國人民銀行營業(yè)管理部發(fā)布公告，對美國標(biāo)普全球公司（S&P Global Inc.）在北京設(shè)立的全資子公司——標(biāo)普信用評級（中國）有限公司（下稱“標(biāo)普中國”）予以備案。同時(shí)，中國銀行間市場交易商協(xié)會亦公告接受標(biāo)普中國進(jìn)入銀行間債券市場開展債券評級業(yè)務(wù)的注冊。這標(biāo)志著標(biāo)普已獲準(zhǔn)正式進(jìn)入中國開展信用評級業(yè)務(wù)。

穆迪、惠譽(yù)也都籌劃將直接進(jìn)入中國市場。

今年7月，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室宣布了一系列金融業(yè)進(jìn)一步對外開放的政策措施。其中包括允許外資機(jī)構(gòu)在華開展信用評級業(yè)務(wù)時(shí)，可以對銀行間債券市場和交易所債券市場的所有種類債券評級等。

債券市場、評級市場不斷開放，這些意味著大公資信此番“重出江湖”，不但要面對國內(nèi)同行的競爭，還要面對外資評級對手。大公能否重塑品牌、奪回市場份額、贏得行業(yè)地位，都還是一個(gè)未知數(shù)。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)