重磅！摩根大通“做莊門”調(diào)查范圍擴(kuò)大，其他市場和金融公司受波及

每經(jīng)記者 蔡鼎    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

CNBC援引消息人士稱，美國聯(lián)邦檢察官和監(jiān)管機(jī)構(gòu)目前正擴(kuò)大對摩根大通貴金屬操縱案的調(diào)查，調(diào)查范圍已經(jīng)擴(kuò)大到美國的其他市場和金融公司。在美國方面對各類市場操縱展開更廣泛調(diào)查之際，過去一年時(shí)間里，涉及貴金屬市場所謂“欺騙”的刑事起訴和民事訴訟也在激增。

截至發(fā)稿，美國商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）和美國司法部尚未回復(fù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的置評(píng)請求。

欺詐行為在2008年5月前就開始

美國司法部本周一表示，摩根大通全球貴金屬部門負(fù)責(zé)人、45歲的邁克爾·諾瓦克（Michael Nowak）和另外兩名交易員非法操縱黃金、白銀、鉑金和鈀價(jià)格。一位知情人士說，諾瓦克上個(gè)月就已被摩根大通安排休假。

檢方表示，本周一被起訴的三名摩根大通交易員通過電子郵件和電話向交易場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出欺詐性訂單。檢方稱，他們用這些手段能夠?yàn)樽约汉湍Ω笸▌?chuàng)造數(shù)百萬美元的交易利潤，并給交易對手造成數(shù)百萬美元的損失。

檢方還補(bǔ)充稱，三人的欺詐行為始于摩根大通2008年5月收購貝爾斯登之前，在那次收購后，摩根大通的規(guī)模也變得更大。檢方稱，其中一名名叫喬丹的交易員在瑞士信貸集團(tuán)（瑞信）任職期間也參與了大約6個(gè)月的操縱市場行為，但瑞信拒絕置評(píng)。

此前，美國檢方在對摩根大通操縱貴金屬市場的調(diào)查中還出現(xiàn)了異常的態(tài)度轉(zhuǎn)變，稱該行貴金屬部門是摩根大通內(nèi)部經(jīng)營了近十年的犯罪企業(yè)。摩根大通這起案件在其他方面也與之前的市場操縱案件不同，包括被牽連的內(nèi)部人員數(shù)量等方面。摩根大通在2015年對操縱外匯市場的調(diào)查中認(rèn)罪，該行的一名交易員在這一事件中受到指控。檢方說，在此次的貴金屬市場操縱案中，有十幾人參與了這一陰謀。其中兩人已經(jīng)認(rèn)罪，并正在與當(dāng)局合作。

CNBC最新的報(bào)道中稱，由于收到了因欺詐相關(guān)的指控而受到盤問的交易員的信息，美國檢方擴(kuò)大了對摩根大通案的調(diào)查范圍。CNBC援引熟悉調(diào)查情況的人士透露，來自這些交易員的信息已導(dǎo)致針對其他個(gè)人的刑事指控。

美司法部希望增加人手協(xié)助調(diào)查和起訴

據(jù)悉，這項(xiàng)正在擴(kuò)大的調(diào)查由美國司法部和CFTC牽頭，目前正在繼續(xù)追查操縱美國市場的個(gè)人和公司。

由于調(diào)查的范圍擴(kuò)大，司法部的刑事欺詐部門希望增加額外的人員到現(xiàn)有的調(diào)查團(tuán)隊(duì)，從而協(xié)助調(diào)查和起訴案件。

通常來講，欺騙是交易員對商品期貨或股票下單或賣出過程中產(chǎn)生的，目的是在訂單執(zhí)行前取消訂單。這一行為的目的是影響期貨合約或股票的價(jià)格，使預(yù)先存在的交易頭寸受益。

熟悉這些操作手段的人士表示，由于司法部在內(nèi)部收集和分析的交易數(shù)據(jù)的方式有所進(jìn)步，檢察官們現(xiàn)在可以更容易地識(shí)別涉嫌欺詐的行為。

接受CNBC采訪的消息人士表示，檢方正在利用涉嫌欺騙的信息來收集針對交易員的額外證據(jù)，如果有正當(dāng)?shù)睦碛桑麄冞€會(huì)就這三名交易員和其他人的行為提出盤問。

到目前為止，隨著聯(lián)邦檢查官對類似行為越來越關(guān)注，在過去五年中，他們已經(jīng)對19名被告提起了總共13起訴訟。在這19名被告中，有8人已經(jīng)認(rèn)罪，有7人還在與指控斗爭并等待庭審。

其實(shí)，在摩根大通三名貴金屬交易員在當(dāng)?shù)貢r(shí)間本周一被起訴后，聯(lián)邦助理總檢察長賴恩·本茨科夫斯基（Brian Benczkowski）就表示，司法部的調(diào)查還沒有結(jié)束。他表示：“我們的調(diào)查正在進(jìn)行中，我們將追隨事實(shí)，無論是在這里，還是在任何其他銀行的辦公室，還是在金融機(jī)構(gòu)的高層。”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還注意到，除了檢方外，美國負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨和期權(quán)市場的獨(dú)立機(jī)構(gòu)CFTC也一直在增強(qiáng)自己的數(shù)據(jù)分析能力，從而檢測市場中的欺騙和其他可疑活動(dòng)。

CFTC執(zhí)法部主任詹姆斯·麥克唐納（James McDonald）在接受CNBC采訪時(shí)表示：“我們的目標(biāo)是建立一種真正全面的數(shù)據(jù)分析能力——一套完整的數(shù)據(jù)，具有分析每個(gè)特定市場中所有數(shù)據(jù)的專業(yè)知識(shí)，這樣我們就有全面的能力，在任何市場上都能識(shí)別可疑活動(dòng)。”