違規(guī)收受客戶140萬港元 瑞銀香港前副董事被終身禁入業(yè)界

每經(jīng)記者 袁東    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近日（8月5日），瑞銀香港（瑞士銀行香港分行）前副董事涂冰被判賄賂罪后，遭到香港證監(jiān)會終身禁止重投業(yè)界。

涂冰于2006年1月11日至2008年11月14日受聘于瑞銀香港進(jìn)行證券交易等活動。而作為瑞銀香港的前客戶顧問，他負(fù)責(zé)管理客戶的投資組合。香港法院裁定涂冰就某客戶在香港股票交易中獲利，并向該客戶索取了大約140萬港元（獲利的20%）。而涂冰也清楚地知道，瑞銀香港不允許雇員向客戶索取利益。

由于上述的情況，香港區(qū)域法院于2017年11月16日判涂冰“串謀使代理人接受利益”罪，審訊后罪成，判處涂冰3.5年的監(jiān)禁。

鑒于涂冰刑事罪名的成立，香港證監(jiān)會認(rèn)為他并非是獲發(fā)牌或注冊進(jìn)行規(guī)管活動的適當(dāng)人員。此案由香港金管局轉(zhuǎn)介香港證監(jiān)會跟進(jìn)。