因子公司境外投資踩雷 廣發(fā)證券兩大業(yè)務被限6個月

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

8月5日，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱，證監(jiān)會決定對公司采取限制增加場外衍生品業(yè)務規(guī)模6個月、限制增加新業(yè)務種類6個月的行政監(jiān)管措施。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，廣發(fā)證券的公告中，證監(jiān)會表示，主要是由于廣發(fā)控股（香港）有限公司存在四大方面的問題 。在此前，廣發(fā)控股（香港）有限公司因為投資衍生品巨虧，已經(jīng)被廣東證監(jiān)局處罰了。

被限制增加場外衍生品業(yè)務規(guī)模6個月

根據(jù)廣發(fā)證券的公告，證監(jiān)會表示，廣發(fā)證券存在以下四大問題：

一是對廣發(fā)控股(香港)有限公司風險管控缺失，包括對香港子公司新業(yè)務風險管控不足，風控系統(tǒng)未實現(xiàn)對香港子公司風險數(shù)據(jù)的全覆蓋，對香港子公司風控要求執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度不夠等；

二是對香港子公司合規(guī)管理存在缺陷，對香港子公司合規(guī)管理有效性缺乏監(jiān)督；

三是對香港子公司內(nèi)部管控不足，包括財務、組織架構(gòu)管控不力等；

四是作為數(shù)據(jù)報送的責任主體，未做好香港子公司月度數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作，向證監(jiān)會報送的數(shù)據(jù)不準確。

證監(jiān)會指出，上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、第六十九條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十四條，《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條，《證券公司全面風險管理規(guī)范》第十八條、第二十二條、第三十一條的規(guī)定。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對廣發(fā)證券采取限制增加場外衍生品業(yè)務規(guī)模6個月、限制增加新業(yè)務種類6個月的行政監(jiān)管措施。

資料顯示， 《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定：證券公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。第六十九條規(guī)定：證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

此前香港子公司因投資巨虧

記者注意到，證監(jiān)會此次對廣發(fā)證券采取限制增加場外衍生品業(yè)務規(guī)模6個月，主要還是和公司的香港子公司此前因投資而巨虧有關(guān)。

今年3月26日，廣發(fā)證券公告稱，公司子公司廣發(fā)控股（香港）有限公司的下屬公司廣發(fā)投資（香港）有限公司旗下注冊的一只基金因受外匯劇烈波動和相關(guān)市場流動性缺乏等因素影響，遭受了重大損失。

具體看，截至2018年年底，該基金凈值為-0.44億美元，由于該基金納入公司合并財務報表范圍，巨額虧損導致公司2018年合并凈利潤減少9.19億元。公司也由此被廣東證監(jiān)局責令改正。年報顯示，廣發(fā)證券2018年營業(yè)收入為152.7億元，同比下降29.43%；扣非后歸母凈利潤為39.03億元，同比下滑53.25%。

隨后，廣發(fā)控股(香港)有限公司的負責人湯曉東辭去廣發(fā)證券副總經(jīng)理一職，入職時間不足一年。離開廣發(fā)證券之后，湯曉東去了貝萊德。

今年4月17日，全球最大的上市投資集團貝萊德(BlackRock)宣布，任命湯曉東為中國區(qū)主管，該決定自2019年7月起生效。