又在內(nèi)部控制問題上“栽跟斗” 華龍期貨收證監(jiān)局行政監(jiān)管單

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每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 謝欣

近日，華龍期貨收到了甘肅證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。證監(jiān)局表示，華龍期貨此次涉嫌違規(guī)的事項(xiàng)類別是內(nèi)部控制，主要是自有資金違規(guī)使用加上凈資本計(jì)算出重大差錯(cuò)兩個(gè)方面，華龍期貨由此收到了證監(jiān)局對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，公司得于2019年8月30日前完成整改并向甘肅證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。 

因內(nèi)部控制問題被責(zé)令改正

公開資料顯示，華龍期貨收到兩份文書《關(guān)于對華龍期貨股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的的決定》《關(guān)于對婁德全、李琦、楊昕采取監(jiān)管談話措施的決定》。

此次的涉嫌違規(guī)主體及任職情況是，華龍期貨股份有限公司；婁德全時(shí)任公司董事長；李琦時(shí)任公司總經(jīng)理；楊昕時(shí)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，華龍期貨此次涉嫌違規(guī)事實(shí)為公司存在自有資金違規(guī)使用的情形，并在凈資本計(jì)算中出現(xiàn)重大差錯(cuò)。

“公司上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條、第五十六條的規(guī)定，及《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，于2019年8月30日前完成整改并向甘肅證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。公司時(shí)任董事長、時(shí)任總經(jīng)理、時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官對上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條的規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對上述三位人員采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。”證監(jiān)局表示。

華龍期貨近年來多次收罰單

據(jù)了解，華龍期貨成立于1992年，第一大股東為華龍證券。華龍期貨于2015年11月13日掛牌新三板，主要從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，近兩年，華龍期貨已經(jīng)接到多張罰單，都是和內(nèi)部治理、合規(guī)有關(guān)。

去年1月，華龍期貨收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書。資料顯示，華龍期貨多名非交易崗員工個(gè)人辦公電腦存在期貨交易記錄，反映出在從業(yè)人員從事期貨交易管控方面存在漏洞，違反了相關(guān)規(guī)定。

去年9月27日，甘肅證監(jiān)局發(fā)布公告，華龍期貨酒泉營業(yè)部存在全員營銷行為，違反了相關(guān)規(guī)定，被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。證監(jiān)局要求華龍期貨強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控意識，完善業(yè)務(wù)制度流程，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理，并于11月底前完成整改，并報(bào)送整改報(bào)告。