私募科創(chuàng)板打新冰火兩重天 有凈值暴漲10% 也有被“拉黑”

每經(jīng)記者 楊 建    每經(jīng)編輯 吳永久    

7月A股最大的亮點(diǎn)莫過于科創(chuàng)板公司的上市交易，吸引了不少私募基金的積極入場(chǎng)。

有一些私募基金因?yàn)榭苿?chuàng)板打新，使得旗下產(chǎn)品在科創(chuàng)板交易的首周凈值出現(xiàn)暴漲，也有一些私募在科創(chuàng)板打新路上遭遇“七翻車”，因?yàn)檫`規(guī)申購(gòu)使得一些私募旗下產(chǎn)品被“拉黑”，涉及139只私募產(chǎn)品。

多只個(gè)股超上市當(dāng)天最高價(jià)

7月A股最大的亮點(diǎn)莫過于科創(chuàng)板公司的上市交易，科創(chuàng)板持續(xù)的賺錢效應(yīng)既活躍了市場(chǎng)，也吸引了不少增量資金的入場(chǎng)?？苿?chuàng)板的火爆行情，更是讓參與科創(chuàng)板打新的私募賺得盆滿缽滿，有私募產(chǎn)品在科創(chuàng)板交易的第一周內(nèi)凈值漲幅就超過10%。

私募排排網(wǎng)不完全統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在科創(chuàng)板公司上市首周，合計(jì)43只有凈值更新的科創(chuàng)板打新中簽的私募產(chǎn)品平均收益為4.28%，其中有20只周收益在3%以上，少藪派投資是最大贏家，旗下有凈值更新的9只產(chǎn)品周收益靠前，9只產(chǎn)品平均收益為9.61%，其中少數(shù)派21號(hào)、少數(shù)派4號(hào)、少數(shù)派19號(hào)、少數(shù)派求是1號(hào)基金的周收益分別為10.39%、10.99%、11.38%、11.82%。

值得注意的是，在首批上市的25家科創(chuàng)板公司中，截至8月1日收盤，價(jià)格超過上市當(dāng)天最高價(jià)的已有多只個(gè)股，其中本周漲幅最多的是沃爾德漲幅達(dá)70%，其次是瀚川智能本周漲幅超60%，第三是交控科技本周漲幅達(dá)19%。

對(duì)于科創(chuàng)板市場(chǎng)，私募機(jī)構(gòu)是怎么看的呢？私募排排網(wǎng)研究員劉有華告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，首先私募在科創(chuàng)板打新的門檻較高，雖然有少部分選擇曲線參與打新，但通過了解，對(duì)大多數(shù)私募而言不會(huì)有比較大的影響，他們不會(huì)因?yàn)槿カ@得科創(chuàng)板打新帶來的增強(qiáng)收益而冒改變策略風(fēng)格的風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在科創(chuàng)板估值太高了，隱藏的風(fēng)險(xiǎn)也比較大，更多的私募選擇的是理性觀望。

源灃資本陳成潔告訴記者，科創(chuàng)板打新是短期比較好的增強(qiáng)收益策略，對(duì)各個(gè)類型私募有不同影響，對(duì)于規(guī)模6000萬元以上的股票策略私募，可以順便參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新，現(xiàn)在科創(chuàng)板較熱，相當(dāng)于“免費(fèi)彩票”。而規(guī)模比較小的股票策略私募可能有兩種情況，一類看好科創(chuàng)板打新收益，這類私募估計(jì)會(huì)通過購(gòu)買公募基金實(shí)現(xiàn)，另一類就放棄打新收益，專注股票策略。

有私募打新違規(guī)被列受限榜

股諺“五窮六絕七翻身”，而7月首個(gè)交易日的“開門紅”行情讓不少投資者對(duì)“七翻身”行情充滿期待，但是在科創(chuàng)板打新路上，對(duì)一些私募機(jī)構(gòu)來說是“五窮六絕七翻車”，部分私募參與科創(chuàng)板打新，超產(chǎn)品資金規(guī)模申購(gòu)，違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則，遭遇監(jiān)管處罰，被列入打新受限名單，未來半年到一年時(shí)間內(nèi)都不得參加網(wǎng)下打新。

7月23日，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告》，由于違反相關(guān)規(guī)定，有29家私募機(jī)構(gòu)的139只產(chǎn)品被列入網(wǎng)下打新限制名單。139只私募產(chǎn)品中，有82只私募產(chǎn)品被限制一年，57只被限制半年，其中林園投資受限產(chǎn)品最多，為32只，在所有受限產(chǎn)品中占比為23%，九章資產(chǎn)、迎水投資、紅籌投資受限產(chǎn)品數(shù)量也均超過10只。

值得注意的是，在首批科創(chuàng)板打新的私募中，共有56家私募機(jī)構(gòu)出現(xiàn)在科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者初步配售明細(xì)表里面。其中獲配市值最高的是林園掌舵的林園投資，共動(dòng)用了旗下30只基金參與科創(chuàng)板打新，總共獲得配售的市值高達(dá)2.99億元。林園投資參與打新并獲配的科創(chuàng)板新股多達(dá)13只。

上海少藪派投資這次則動(dòng)用了旗下68只基金參與打新，包括錦上添花、錦繡前程、稱心如意、尊享收益、少數(shù)派等系列產(chǎn)品，其獲配的市值也達(dá)到1.71億元。另外還有浙江九章資產(chǎn)、上海迎水投資此次獲配的科創(chuàng)板新股市值也超過了1億元，分別動(dòng)用了23只、30只基金參與打新，打中的標(biāo)的均超過10只，獲配市值分別為1.45億元、1億元左右。

而志開投資首席策略分析師劉威告訴記者，目前凈值暴漲的私募主要是滿足科創(chuàng)板網(wǎng)下打新資格的私募基金管理人，部分中簽的機(jī)構(gòu)和個(gè)人也有不俗的收益，這種賺錢效應(yīng)將大大提升機(jī)構(gòu)與個(gè)人的參與熱情。