“兜”不住了，這家公司大股東違規(guī)占資補(bǔ)窟窿，股價(jià)一度跌停！

兜底員工持股計(jì)劃，“兜”不住了，怎么辦？

東方海洋大股東的辦法是違規(guī)占資去補(bǔ)持股計(jì)劃窟窿，結(jié)果被交易所問(wèn)詢(xún)。

東方海洋1月14日晚發(fā)布公告，就深交所問(wèn)詢(xún)函進(jìn)行回復(fù)。公司表示，因?yàn)槎档讍T工持股計(jì)劃等，公司控股股東東方海洋集團(tuán)產(chǎn)生了非經(jīng)營(yíng)性資金占用。對(duì)此，東方海洋集團(tuán)直面問(wèn)題，表示力爭(zhēng)在一個(gè)月內(nèi)歸還占用的資金。公告顯示，截至2018年12月31日，東方海洋集團(tuán)非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金余額約8.19億元。

受此消息影響，東方海洋早盤(pán)大幅低開(kāi)，股價(jià)一度跌停，截至午間收盤(pán)，公司股價(jià)4.05元，跌幅8.78%。

員工持股1年虧6成

其中值得關(guān)注的是，公司表示違規(guī)占用資金的原因之一就是公司曾在2017年實(shí)施過(guò)的員工持股計(jì)劃。

公告稱(chēng)，該計(jì)劃中，東方海洋集團(tuán)為差額補(bǔ)足義務(wù)人，為該計(jì)劃進(jìn)行兜底。該計(jì)劃成立后通過(guò)在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入股票的方式增持了上市公司股票，但由于股價(jià)下跌持股計(jì)劃在2018年期間存在較大的平倉(cāng)壓力，為避免公司核心管理層及員工遭受?chē)?yán)重?fù)p失進(jìn)而引發(fā)公司人員不穩(wěn)定及離職風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也為保護(hù)公司正常經(jīng)營(yíng)不受影響，導(dǎo)致了控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用。

什么樣的員工持股計(jì)劃，居然虧得讓大股東兜不住？e公司記者查閱公告梳理了該員工持股計(jì)劃的發(fā)行情況。

2017年3月9日，東方海洋發(fā)布員工持股計(jì)劃，以信托計(jì)劃的形式買(mǎi)入上市公司股份，其中，員工籌集資金總額不超過(guò)1.7億元作為劣后級(jí)份額，再1:2的比例通過(guò)信托公司募資，整個(gè)信托計(jì)劃不超過(guò)5億元。

該員工計(jì)劃在當(dāng)年4月6日的股東大會(huì)上通過(guò)。

2017年9月16日，公司發(fā)布公告稱(chēng)，截至2017年9月15日第一期員工持股計(jì)劃已通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)的方式累計(jì)購(gòu)買(mǎi)東方海洋股份3429.99萬(wàn)股，占當(dāng)時(shí)總股本的4.9876％，成交金額合計(jì)4.1817億元，成交均價(jià)為12.18元/股。

公告稱(chēng)，東方海洋第一期員工持股計(jì)劃已完成股票購(gòu)買(mǎi)，購(gòu)買(mǎi)的股票將按照規(guī)定予以鎖定，鎖定期為自公告披露之日起十二個(gè)月。

然而，該員工持股計(jì)劃鎖定期剛到，東方海洋在2018年9月17日復(fù)牌后卻連續(xù)3個(gè)跌停。2018年9月19日的收盤(pán)價(jià)是4.87元。也就是說(shuō)，該員工持股計(jì)劃一年以后，賬面浮虧已達(dá)60％。

此外，值得一提的是，2018年2月13日，東方海洋公告稱(chēng)，公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)車(chē)軾向全體員工發(fā)出增持公司股票倡議書(shū)，倡議全體員工買(mǎi)入公司股票，并承諾凡在2018年2月13~28日期間、在11.33元/股價(jià)格以下買(mǎi)入東方海洋股票，且連續(xù)持有12個(gè)月以上并在職的員工，在這期間買(mǎi)入公司股票產(chǎn)生的虧損，全額補(bǔ)償。

假設(shè)有員工以11.33元價(jià)格頂格買(mǎi)入股票，截至今日午間收盤(pán)，賬面浮虧則逾64%。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

擬處置資產(chǎn)歸還資金

公告還稱(chēng)，由于公司控股股東股票質(zhì)押率較高，平倉(cāng)壓力較大，如果爆倉(cāng)導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制權(quán)變更，影響公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性。

另外，2018年控股股東資金鏈緊張，而上市公司大多數(shù)融資均由控股股東擔(dān)保，如果控股股東的個(gè)人征信出現(xiàn)問(wèn)題，上市公司將面臨著提前還貸、債務(wù)違約、融資受限等問(wèn)題。在此背景下，控股股東實(shí)施了非經(jīng)營(yíng)性資金占用。

公開(kāi)資料顯示，公司實(shí)控人車(chē)軾已將所持上市公司股票幾乎全部質(zhì)押。高質(zhì)押率下，控股股東必將面對(duì)股票下跌導(dǎo)致的平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是2017年以來(lái)，在金融去杠桿的宏觀調(diào)控下，上市公司股價(jià)出現(xiàn)了大幅下調(diào)。

查閱公司股價(jià)走勢(shì)，自2018年以來(lái)13元左右高點(diǎn)一路下跌，其間還經(jīng)歷多次閃崩，至今日午間收盤(pán)價(jià)，股價(jià)已經(jīng)跌去七成。

東方海洋2018年6月14日晚公告，由于公司近期股票價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)，控股股東東方海洋集團(tuán)持有的部分公司股票觸及平倉(cāng)線，可能存在平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。股票自6月15日起停牌。截至6月14日，東方海洋集團(tuán)質(zhì)押已觸及平倉(cāng)線的股份總數(shù)為1億股，占其持有公司股份的52.08%，占公司總股本的13.22%。

雖然公司資金面形勢(shì)嚴(yán)峻，但對(duì)于占用上市公司資金事宜，控股股東東方海洋集團(tuán)已出具承諾：力爭(zhēng)在一個(gè)月內(nèi)歸還占用的資金，切實(shí)維護(hù)中小股東的利益。

目前東方海洋集團(tuán)正在處置相關(guān)資產(chǎn)，籌集資金以歸還占用東方海洋的資金，包括但不限于將擁有的土地開(kāi)發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組、合法借款等多種形式。

對(duì)于民族證券的現(xiàn)場(chǎng)檢查，東方海洋回應(yīng)表示，公司證券部作為聯(lián)絡(luò)部門(mén)盡全力配合，通過(guò)匯總，將前期已經(jīng)準(zhǔn)備好的材料全部遞交民族證券。但由于會(huì)計(jì)師年度預(yù)審及公司賬戶(hù)凍結(jié)涉及公安部門(mén)刑事案件涉及保密，部分資料未能及時(shí)提供。對(duì)此，東方海洋表示，目前公司正在按上級(jí)監(jiān)管部門(mén)要求進(jìn)行匯報(bào)說(shuō)明和整改，對(duì)于部分尚未提供給民族證券的資料，待公司完成上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的自查整改要求后，將會(huì)繼續(xù)和民族證券溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取盡快提供。

證券時(shí)報(bào)·e公司 邢云