浙江新三板資管違規(guī)募資4273萬還取現(xiàn)、轉(zhuǎn)個人賬戶 兩高管被市場禁入5年

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

近日，證監(jiān)會發(fā)布了對張方平、蘭際偉的市場禁入決定書，浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司由于向不合格投資者募集資金，并存在未按合同約定使用資金等問題，公司時任董事長、總經(jīng)理遭市場禁入5年?；鹕骄ㄎ⑿殴娞枺篽uoshan5188）注意到，在過去兩年，這家備案于2016年8月的私募機構(gòu)多次因違法違規(guī)行為被采取監(jiān)管措施。

違規(guī)募資4273萬高管被禁入

近日，證監(jiān)會發(fā)布了對張方平、蘭際偉的市場禁入決定書。據(jù)證監(jiān)會公布的市場禁入決定書顯示，時任浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司有限公司（以下簡稱新三板資管）董事長張方平、總經(jīng)理蘭際偉由于向不合格投資者累計募集資金4273萬元，并存在未按合同約定使用資金等情形，證監(jiān)會決定對兩人采取5年市場禁入措施。據(jù)決定書信息顯示，2015年6月5日，新三板資管公司注冊登記為基金管理人，截至2017年4月17日，該公司共發(fā)行6只產(chǎn)品。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，浙江新三板資產(chǎn)的違法事實有：方際五號并購私募基金（以下簡稱方際五號）和方際3號定向證券投資基金（以下簡稱方際3號）均為證券投資基金，其中根據(jù)方際五號托管戶銀行流水及證券資料和與不合格投資者簽訂的《基金份額轉(zhuǎn)讓合同》，方際五號實際也為證券投資基金。新三板資管通過上述兩只證券投資基金，向不合格投資者累計募集資金4273萬元。

具體來看，方際五號于2016年8月2日備案，除向合格投資者募集資金1.87億元外，2016年8月至11月期間，該產(chǎn)品通過與臧某群、馬某今等122名不合格投資者簽訂《基金份額轉(zhuǎn)讓合同》的方式，累計募集資金3568萬元；另外方際3號于2016年11月14日備案，累計募集資金2395萬元，其中2016年6月至7月期間，該產(chǎn)品通過與陳某良、趙某等29名不合格投資者簽訂《優(yōu)先級基金份額轉(zhuǎn)讓合同》的方式，累計募集資金705萬元。

資金被違規(guī)使用甚至取現(xiàn)

值得注意的是，新三板資管還存在未按合同約定使用資金等情形。從方際五號向不合格投資者募集的3568萬元的資金流向來看，公司于2016年11月至12月轉(zhuǎn)入張方平個人銀行賬戶后，其中1280萬元以張方平名義購買了公司另一產(chǎn)品方盈匯鑫，113.25萬元柜臺取現(xiàn)，26.05萬元轉(zhuǎn)給蘭際偉，638.27萬元轉(zhuǎn)給公司員工余某磊、楊某澎、張某、潘某達和楊某萍，另外71.25萬元轉(zhuǎn)入濱江房產(chǎn)。其余1599余萬元轉(zhuǎn)入16名自然人銀行賬戶，用于歸還公司2015年代銷的一個私募基金產(chǎn)品投資者的退款。

方際3號向不合格投資者募集的705萬元資金，其中624.99萬元轉(zhuǎn)入寧國市方際三號定向基金合伙企業(yè)，用于認購其劣后份額，另外80萬元于2016年7月27日通過張方平賬戶轉(zhuǎn)給了吳某丹等個人。證監(jiān)會認為，對于上述違法違規(guī)行為，時任公司董事長張方平是直接負責(zé)的主管人員，時任總經(jīng)理蘭際偉是其他直接責(zé)任人員。對張方平、蘭際偉采取5年市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會信息顯示，新三板資管成立于2014年8月18日，注冊資本5000萬元。2015年6月5日，新三板資管注冊登記為基金管理人，截至2017年8月11日，該公司共發(fā)行7只產(chǎn)品。值得一提的是，早在去年5月，新三板資管就因向不合格投資者募集資金、基金資產(chǎn)使用不符合同約定投資范圍等五項違規(guī)行為被責(zé)令整改。2017年9月14日，證監(jiān)會通報2017年私募基金專項檢查執(zhí)法情況，該機構(gòu)被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施。

在今年4月28日，浙江證監(jiān)局公布關(guān)于對浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。新三板資管在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在兩項違規(guī)行為，首先是未按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理“杭州方際股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”基金的備案手續(xù)。

另外就是向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益。另據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，因未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上，新三板資管已被列為異常機構(gòu)。