證監(jiān)會(huì)：個(gè)別中介機(jī)構(gòu)盲目熱衷業(yè)務(wù)招攬 必須嚴(yán)懲糾偏

2018年12月21日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)例行發(fā)布會(huì)，以下為主要內(nèi)容：

1、證監(jiān)會(huì)：個(gè)別中介機(jī)構(gòu)盲目熱衷業(yè)務(wù)招攬 片面追求業(yè)務(wù)規(guī)模

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，現(xiàn)實(shí)中存在個(gè)別中介機(jī)構(gòu)罔顧法律責(zé)任和社會(huì)信賴，盲目熱衷業(yè)務(wù)招攬，片面追求業(yè)務(wù)規(guī)模，淡漠誠(chéng)實(shí)守信，怠于勤勉盡責(zé)，忘悖職業(yè)操守，背棄市場(chǎng)信賴，為各類欺詐行為大開(kāi)方便之門(mén)必須嚴(yán)懲糾偏。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)以強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法，督促各類中介機(jī)構(gòu)恪守資本市場(chǎng)“看門(mén)人”初心,牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，切實(shí)履行法定義務(wù)，進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序，保障投資者合法權(quán)益。

2、證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，自2019年6月1日起實(shí)施，此前征求意見(jiàn)期間，證監(jiān)會(huì)對(duì)反饋意見(jiàn)逐條研究，吸收，七章64條，包括一是全面覆蓋各類主體，明確信息技術(shù)監(jiān)管安排；二是明確治理、安全、合規(guī)三條主線，明確經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立信息技術(shù)治理委員會(huì)；三是強(qiáng)化信息技術(shù)的主體責(zé)任，按照誰(shuí)運(yùn)行誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則；四是支持經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用信息技術(shù)提升服務(wù)效能。

3、證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗中介機(jī)構(gòu)違法案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)東方花旗未勤勉盡責(zé)案作出處罰，責(zé)令東方花旗改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入595萬(wàn)元，并處以1785萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員鄭劍輝、蔡軍強(qiáng)給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；依法對(duì)中天運(yùn)所未勤勉盡責(zé)案作出處罰，沒(méi)收中天運(yùn)所業(yè)務(wù)收入66萬(wàn)元，并處以198萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員朱曉崴、李朝陽(yáng)給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款；依法對(duì)銀信評(píng)估未勤勉盡責(zé)案作出處罰，責(zé)令銀信評(píng)估改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員梅惠民、李琦給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員龔沈璐給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。