外資券商風(fēng)潮：瑞銀之后，摩根大通和野村的控股券商有望近期獲批

隨著中國金融市場對外開放步伐加快，在瑞銀成為中國首家外資控股券商之后，摩根大通和野村的控股券商可能很快也要到來了。

據(jù)《證券日報》報道，截至12月9日，摩根大通與野村證券欲建立持股51%證券公司的申請，均已獲得證監(jiān)會反饋意見，預(yù)計它們兩家設(shè)立外資控股券商有望于近期獲批。

今年4月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，并相應(yīng)更新證券公司設(shè)立審批等行政許可服務(wù)指南，即日起符合條件的境外投資者可根據(jù)要求，向證監(jiān)會提交變更公司實際控制人或者設(shè)立合資證券公司的申請材料。

緊接著在5月2日，也就是文件發(fā)布之后的第二個工作日，瑞銀正式提交申請材料，成為首批申請控股證券公司的外資機(jī)構(gòu)，希望將其在中外合資券商瑞銀證券的持股比率從24.99%提高至51%。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

5月8日，日本第一大券商野村控股株式會社向證監(jiān)會提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請材料，野村方面擬持股51%。

5月10日，摩根大通也作出類似申請，希望建立一家持股比例為51%的全新證券公司，并計劃在未來數(shù)年內(nèi)監(jiān)管允許的條件下將持股比例增加到100%。

10月10日，北交所官網(wǎng)掛出兩則轉(zhuǎn)讓瑞銀證券股權(quán)的交易公告。國資委旗下中糧集團(tuán)及國電資本控股公司分別出讓瑞銀證券14%和12.01%股權(quán)，交易對價分別為4.62億元和3.96億元。當(dāng)時媒體紛紛猜測此次掛牌的受讓方很可能就是瑞銀集團(tuán)。

11月30日晚間，中國證監(jiān)會公布，于近日依法核準(zhǔn)UBS AG增持瑞銀證券有限責(zé)任公司的股比至51%，核準(zhǔn)瑞銀證券有限責(zé)任公司變更實際控制人。

證監(jiān)會當(dāng)時明確表示，這是《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布實施后，證監(jiān)會核準(zhǔn)的首家外資控股證券公司。

隨著外資控股券商的到來，國內(nèi)券商行業(yè)是否會面臨較大沖擊？業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，對于小券商來說或許會存在這種擔(dān)憂，但對于大型券商而言并無太大影響。

《證券日報》援引川財證券研究所所長陳靂稱，對國內(nèi)券商而言，結(jié)合目前外資券商的綜合實力情況，資本開放可能對其規(guī)模相近的中小券商造成一定沖擊，但對于規(guī)模券商的影響有限，尤其考慮到券商傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的培育期較長、客戶黏性較高，外資券商的資本擴(kuò)充難以對規(guī)模券商構(gòu)成實質(zhì)威脅。

華爾街見聞 張家偉