市場監(jiān)管總局和證監(jiān)會聯(lián)合抽查私募，260家進入抽查名單！

每經記者 楊建    每經編輯 吳永久    

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今年私募監(jiān)管不斷加強，在上半年的私募專項檢查執(zhí)法情況中，證監(jiān)會對453家私募機構開展檢查，涉及4374只基金，在檢查中發(fā)現(xiàn)139家私募機構存在違法違規(guī)問題，也就是其中三成的私募存在問題。

值得注意的是，11月27日，市場監(jiān)管總局、證監(jiān)會“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查啟動儀式在市場監(jiān)管總局舉行。在啟動儀式上，通過隨機搖號方式產生了260戶私募基金管理企業(yè)名單，抽查檢查結果將統(tǒng)一在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

260家私募進入抽查名單

今年私募行業(yè)發(fā)展進入了新的階段，截至2018年9月底，基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人24255家，已備案私募基金74337只，管理基金規(guī)模12.80萬億元，私募基金管理人員工總人數(shù)24.61萬人，其中已備案私募證券投資基金35833只，基金規(guī)模2.39萬億元；私募股權投資基金26536只，基金規(guī)模7.52萬億元，其他私募投資基金5795只，規(guī)模2.07萬億元。

隨著私募行業(yè)的蓬勃發(fā)展，也難免會出現(xiàn)一些問題，今年上半年，私募跑路、失聯(lián)的越來越多，監(jiān)管層對此進行了專項檢查執(zhí)法。

值得注意的是，在11月27日，來自于國家市場監(jiān)督管理總局的信息顯示，市場監(jiān)管總局、證監(jiān)會“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查啟動儀式在市場監(jiān)管總局舉行。在啟動儀式上，市場監(jiān)管總局信用監(jiān)管司和證監(jiān)會私募部負責同志共同通過隨機搖號方式產生了260戶私募基金管理企業(yè)名單，并現(xiàn)場交付北京市市場監(jiān)管局、北京市證監(jiān)局開展匹配檢查人員、實施檢查等下一步工作，標志著此次市場監(jiān)管總局和證監(jiān)會聯(lián)合開展的“雙隨機、一公開”抽查正式啟動。值得注意的是，此次抽查檢查結果將統(tǒng)一在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

此次針對私募基金領域開展“雙隨機”定向抽查，是為了加大對違法行為的震懾力度，有效防范金融風險；是為了從部委層面探索開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，為下一步部署全面實施積累經驗。開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，是減輕企業(yè)負擔的重要舉措。據(jù)了解，此次在國家部委之間展開的聯(lián)合抽查監(jiān)管工作尚屬首次，為全面推開聯(lián)合監(jiān)管作了有益嘗試。

上半年私募專項檢查453家私募

2018年10月，證監(jiān)會通報了2018年私募專項檢查執(zhí)法情況，證監(jiān)會表示，2018年上半年，對453家私募機構開展專項檢查，檢查對象以“問題風險導向”和“隨機抽取”方式選取，包括私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人281家，私募證券基金管理人119家，其他類私募基金管理人53家。共涉及基金4374只，管理規(guī)模2.08萬億元。

值得注意的是，本次檢查根據(jù)不同私募機構和產品類型，確定差異化檢查重點。除資金募集、投資運作、信息披露等方面的合規(guī)性外，今年檢查重點還包括，對跨區(qū)域經營的私募機構重點檢查不同機構之間的業(yè)務往來、資金往來、產品嵌套情況以及業(yè)務隔離、風險隔離等制度的有效性情況，對管理非標債權的私募機構重點檢查可能存在的“資金池”業(yè)務、保本保收益、影子銀行風險、杠桿運用等情況。

證監(jiān)會檢查發(fā)現(xiàn)139家私募存在違法違規(guī)問題，包括涉嫌非法集資、挪用基金財產、從事?lián)p害基金財產和投資者利益等嚴重違法違規(guī)行為；也有公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金、未履行投資者風險評估程序、未對私募基金進行風險評級、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為；還有“資金池”業(yè)務、證券類結構化基金不符合杠桿率要求等問題。

對于出現(xiàn)問題的私募機構，證監(jiān)會采取處理措施，同時證監(jiān)會將違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案。一是對126家存在資金募集、投資運作等違規(guī)問題的私募機構采取行政監(jiān)管措施；二是對5家存在從事?lián)p害基金財產和投資者利益等嚴重違規(guī)行為的私募機構立案稽查，并先行采取行政監(jiān)管措施；三是將6家機構涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門，并對其中2家機構采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。