給客戶發(fā)送誤導(dǎo)信息，9年資歷券業(yè)老人收警示函

在證券行業(yè)有著超9年工作經(jīng)驗的券業(yè)老人，接到了罰單。

券商中國記者從上海證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，李文英在浙商證券上海萬航渡路證券營業(yè)部從業(yè)期間，向客戶發(fā)送的信息中存在誤導(dǎo)客戶的內(nèi)容，被出具警示函。

從處罰決定來看，李文英應(yīng)該是浙商證券的經(jīng)紀(jì)人。去年頒布實施的券商合規(guī)細(xì)則，首次提出經(jīng)紀(jì)人為營業(yè)部工作人員，要求營業(yè)部配備合規(guī)人員。華北地區(qū)一家中等券商合規(guī)總監(jiān)向記者表示，“券商對經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)管理是個難題。”

從處罰力度來看，監(jiān)管對經(jīng)紀(jì)人的處罰力度正在加強。

向客戶發(fā)送誤導(dǎo)信息

上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，李文英在浙商證券上海萬航渡路證券營業(yè)部從業(yè)期間，向客戶發(fā)送的信息中存在誤導(dǎo)客戶的內(nèi)容。上述行為違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中“提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣”的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對李文英采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

從處罰決定來看，李文英應(yīng)該是浙商證券的經(jīng)紀(jì)人。《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

4、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

7、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

深圳一家營業(yè)部合規(guī)負(fù)責(zé)人介紹，他們公司在合規(guī)監(jiān)測方面有嚴(yán)格的機制，對從業(yè)人員的手機、電腦，微信、微博、QQ等網(wǎng)絡(luò)賬戶要求進(jìn)行定期申報。對于投訴涉及的問題，要求定期整理數(shù)據(jù)，通過回訪確認(rèn)。

經(jīng)紀(jì)人合規(guī)管理是難題

違規(guī)炒股一直以來是證券從業(yè)人員遭罰的重災(zāi)區(qū)。

經(jīng)紀(jì)人與券商的關(guān)系可以用“若即若離”來形容，從勞動關(guān)系層面來看，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人，不屬于證券公司員工。

記者注意到，以此次被出具警示函的是一位在證券行業(yè)至少有9年以上工作經(jīng)驗的老人。

中證協(xié)資料顯示，李文英2010年8月份起在浙商證券從事一般證券業(yè)務(wù)，2009年11月份取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格。

去年頒布實施的券商合規(guī)細(xì)則，卻與實操層面有點差別。合規(guī)細(xì)則在要求營業(yè)部配備合規(guī)人員時，首次提出經(jīng)紀(jì)人為營業(yè)部工作人員，應(yīng)按工作人員的人數(shù)配備合規(guī)人員，表明監(jiān)管強化了對經(jīng)紀(jì)人的管理。華北地區(qū)一家中等券商合規(guī)總監(jiān)向記者表示，“券商對經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)管理是個難題。”

不過，監(jiān)管對經(jīng)紀(jì)人的處罰力度正在加強。

8月14日，安徽證監(jiān)局對九州證券安徽分公司經(jīng)紀(jì)人宋天陽出具了警示函。因其在不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，推薦客戶在非正規(guī)期權(quán)交易平臺進(jìn)行期權(quán)交易。

7月30日，因原經(jīng)紀(jì)人李正光私下接受客戶委托買賣證券，西藏東方財富證券青島同興路證券營業(yè)部被青島證監(jiān)局責(zé)令改正，并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施。