319個(gè)股票配售對(duì)象被中證協(xié)列入黑名單 但斌的私募產(chǎn)品赫然在列

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中證協(xié)）披露了一份首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單，名單涉及319個(gè)股票配售對(duì)象，黑名單時(shí)限自2018年11月19日開始，截止日期為2019年5月18日 。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，此次被中證協(xié)列入黑名單的319個(gè)配售對(duì)象中，有多個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶和私募基金賬戶，比如市場知名私募但斌的東方港灣就牽涉其中。

黑名單曝光319個(gè)配售對(duì)象

今日，中證協(xié)官網(wǎng)的通知公告一欄將《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2018年第4號(hào)）》置頂。

圖片來源：中證協(xié)官網(wǎng)

該公告稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)2018年1-7月54個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱規(guī)范）第四十五條、四十六條規(guī)定的319個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

公告同時(shí)稱，列入黑名單時(shí)限自本公告發(fā)布之日起計(jì)算。因2017年發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單且尚未到期的配售對(duì)象，其時(shí)限自原黑名單到期日的次日起計(jì)算。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）查閱相關(guān)規(guī)定后發(fā)現(xiàn)，上述所說的《規(guī)范》第四十五條為“協(xié)會(huì)對(duì)承銷商進(jìn)行檢查的內(nèi)容”，包括路演推介的時(shí)間、形式、參與人員及內(nèi)容；詢價(jià)、簿記、定價(jià)、配售的制度建立和實(shí)施；投資價(jià)值研究報(bào)告的撰寫、提供及其信息隔離制度的建立與實(shí)施；信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性；存檔備查資料的完備性；協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要的其他內(nèi)容。

《規(guī)范》的第四十六條為“承銷商應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。”

但斌的私募產(chǎn)品在列

首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單顯示，319個(gè)被列入名單的股票配售對(duì)象有自然人和機(jī)構(gòu)，黑名單時(shí)限均自2018年11月19日開始，截止日期為2019年5月18日 。

具體來看，黑名單中有個(gè)人投資者自有資金投資賬戶246個(gè)，有機(jī)構(gòu)賬戶73個(gè)，包括券商自營、保險(xiǎn)賬戶、財(cái)務(wù)公司賬戶等，如海通證券股份有限公司自營投資賬戶、幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公司-福鑫寶3號(hào)年金、幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公司-招福寶年、幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公司－福鑫寶3號(hào)年金分段、幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公司-安鑫寶三號(hào)年金、中廣核財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司自營投資賬戶等。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，黑名單中除了券商自營、保險(xiǎn)賬戶外，還有私募賬戶，如杭州龍旗科技有限公司旗下的3只產(chǎn)品均在其中，知名量化私募浙江九章資產(chǎn)管理有限公司旗下的九章幻方皓月2號(hào)私募基金和百億私募西藏源樂晟資產(chǎn)管理有限公司旗下的源樂晟-晟世3號(hào)私募證券投資基金也紛紛在列。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）同時(shí)注意到，在這份319個(gè)賬戶的大名單中，知名“網(wǎng)紅”——深圳東方港灣投資管理股份有限公司但斌旗下的東方港灣5號(hào)私募投資基金也赫然在列。

圖片來源：中證協(xié)官網(wǎng)